證券從業(yè)2017年金融基礎(chǔ)知識筆記:證券業(yè)協(xié)會

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    證券業(yè)協(xié)會的性質(zhì)、宗旨和歷史沿革
    中國證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)性自律組織。
    協(xié)會宗旨是“在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,進行證券業(yè)自律管理;發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用;為會員服務(wù),維護會員的合法權(quán)益;維持證券業(yè)的正當(dāng)競爭秩序,促進證券市場的公開、公平、公正,推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展?!?BR>    中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年8月28日,是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織,是社會團體法人。它的設(shè)立是為了加強證業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控制,以利于證券市場的健康發(fā)展。中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式,證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國證券業(yè)協(xié)會。中國證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定,并報中國證監(jiān)會備案。
    自1991年成立以來,中國證券業(yè)協(xié)會分別于1991年8月、1999年12月、2002年7月和2007年1月召開了4次會員大會。隨著證券市場的規(guī)范發(fā)展和市場監(jiān)管手段的不斷完善,中國證券業(yè)協(xié)會著力于加強行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè),履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能,調(diào)動和聚集全行業(yè)的力量。服務(wù)職能是實現(xiàn)自律職能與傳導(dǎo)職能的關(guān)鍵。
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