出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券考試欄目整理“證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試筆記：證券資產(chǎn)管理”希望可以幫到廣大考生，更多信息，請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新!
考點(diǎn)一 證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則與要求
考點(diǎn)二 開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人數(shù)的最低要求
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(1)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司。
(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。
(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格;無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。
(5)最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰。
(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
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