汗水澆灌喜悅之花，辛勤的付出總會有回報。本文“2017年第3次香港證券從業(yè)資格考試教材”由出國留學網(wǎng)的小編提供，希望能助參加證券從業(yè)考試的伙伴們一臂之力，更多有關(guān)證券從業(yè)考試的信息請關(guān)注我們!
2017年第3次香港證券從業(yè)資格考試教材
根據(jù)“2017年第3次香港證券從業(yè)資格考試報名公告”可知：2017年第3次香港證券從業(yè)資格考試教材。
考試教材
成功報考并完成繳費的考生可獲香港資格考試的《溫習手冊》(電子版)一本。考生可根據(jù)該溫習手冊內(nèi)的資料準備考試。
此外,考生準備考試時可參閱下列資料,此清單并不涵蓋所有資料。
* 《證券及期貨條例》及其附屬法例
* 由香港證監(jiān)會發(fā)布的守則、操守準則及指引
* 香港證監(jiān)會網(wǎng)址:www.sfc.hk
* 香港交易所網(wǎng)址:www.hkex.com.hk
* 香港金融管理局網(wǎng)址:www.info.gov.hk/hkma/
* 強制性公積金計劃管理局網(wǎng)址:www.mpfa.org.hk
為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變,考試溫習手冊會定期或在適當時作出更新。考生在考試前應(yīng)先查看香港證券及投資學會的網(wǎng)頁(專業(yè)考試欄)以取得考試溫習手冊最新的資料。
考試綱要
卷一基本證券及期貨規(guī)例
第1章:香港金融業(yè)監(jiān)管概覽
第2章:相關(guān)香港法例及新《公司條例》的原則
第3章:《證券及期貨條例》
第4章:發(fā)牌及注冊與(轉(zhuǎn)載自出國留學網(wǎng)https://www.liuxue86.com，請保留此信息。)附屬法例
第5章:業(yè)務(wù)操守與客戶關(guān)系
第6章:業(yè)務(wù)運作與常規(guī)
第7章:在香港交易所的參與
第8章:企業(yè)融資及證監(jiān)會的認可產(chǎn)品
第9章:市場失當行為及不當交易行為
卷二證券規(guī)例
第1章: 監(jiān)管架構(gòu)
第2章: 相關(guān)附屬法例的規(guī)定
第3章:證券業(yè)務(wù)管理及監(jiān)管
第4章: 買賣于香港聯(lián)合交易所有限公司(“聯(lián)交所”)交易的證券
第5章: 其他證券活動
第6章: 交易所買賣的期權(quán)及場外衍生工具
第7章: 市場失當行為及不當交易手法
卷六資產(chǎn)管理規(guī)例
第1章:一般監(jiān)管架構(gòu)
第2章:后勤部門的監(jiān)察事宜
第3章:資產(chǎn)管理規(guī)例
第4章:失當行為
卷十六保薦人(代表)
第1章:一般架構(gòu)
第2章:《上市規(guī)則》及首次公開招股上市程序
第3章:籌備首次公開招股的任務(wù)
第4章:籌備上市申請
第5章:盡職審查
第6章:于刊發(fā)招股章程后
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