本文“證券從業(yè)2017基本法律法規(guī)知識點：證券經紀業(yè)務”，由出國留學網證券從業(yè)考試頻道為您整理，希望對您能有幫助。想了解更多關于證券從業(yè)考試的訊息，請繼續(xù)關注我們網站的更新。
第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范
第一節(jié) 證券經紀
證券經紀業(yè)務
要點：證券經紀業(yè)務的含義
內容：
證券經紀業(yè)務簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱代理買賣證券業(yè)務，它是證券公司最基本的一項業(yè)務，具體是指證券公司通過其設立的營業(yè)場所(即證券營業(yè)部)和在證券交易所的席位，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務。在證券經紀業(yè)務中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入
要點：證券經紀業(yè)務的構成要素
內容：
證券經紀業(yè)務一般由以下四個要素構成：
(1)委托人。在證券經紀業(yè)務中，委托人是指依國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的自然人或法人。
(2)證券經紀商。證券經紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。證券經紀商不承擔交易中的價格風險，向客戶提供服務以收取傭金作為報酬。
(3)證券交易所。在中國，證券交易所是依據國家有關法律，經國務院批準設立的提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。
(4)證券交易的對象。證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象
要點：證券經紀業(yè)務的特點
內容：證券經紀業(yè)務的特點如下：
(1)業(yè)務對象的廣泛性。
(2)證券經紀商的中介性。
(3)客戶指令的權威性。
(4)客戶資料的保密性
證券公司經紀業(yè)務中賬戶管理
賬戶管理主要包括：賬戶的開立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補辦;不合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對與報送;客戶賬戶檔案管理等。
證券賬戶的管理及操作規(guī)范
證券賬戶的管理及操作規(guī)范如下：
(1)證券賬戶的開立。
(2)證券賬戶卡掛失補辦。
(3)證券賬戶注冊資料的查詢。
(4)證券賬戶注冊資料的變更。
(5)證券賬戶合并。
(6)證券賬戶注銷。
(7)非交易過戶。
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