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深交所：共同推進(jìn)和提升投資者保護(hù)工作
3月15日，深交所召開2017年投資者保護(hù)與服務(wù)工作座談會。中國證監(jiān)會投資者保護(hù)局、深圳證監(jiān)局、中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司、中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司、深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心等相關(guān)負(fù)責(zé)人、專家學(xué)者、媒體代表以及中介機(jī)構(gòu)投教工作人員和投資者代表等近40人參加了本次座談會。與會代表介紹了相關(guān)單位開展投保工作的基本情況，探討了投資者依法行權(quán)維權(quán)、投資者適當(dāng)性管理等方面的政策與實(shí)務(wù)，交流了投資者教育基地建設(shè)工作經(jīng)驗(yàn)，提出了深化投保工作的意見和建議。
中國證監(jiān)會投資者保護(hù)局相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，2016年證監(jiān)會投保局在健全投保制度安排、創(chuàng)新投保手段和方式、有效開展投保教育活動(dòng)、妥善處理投資者訴求等方面取得了積極進(jìn)展。2017年，證監(jiān)會投保局將圍繞研究制定投訴處理關(guān)系、推動(dòng)建立多層次投資者賠償體系、統(tǒng)籌建立高層次權(quán)威調(diào)解機(jī)構(gòu)、擴(kuò)大投資者行權(quán)、開通投資者公益網(wǎng)站、推動(dòng)將投資者教育納入國民教育試點(diǎn)、進(jìn)行投資者狀況調(diào)查和投資者有效評估等八個(gè)方面重點(diǎn)開展工作。
深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，投資者保護(hù)涉及自律監(jiān)管、行政監(jiān)管、司法救濟(jì)等各個(gè)層面，是一個(gè)系統(tǒng)性、專業(yè)性工程，必須集合社會各方力量，形成充分覆蓋和有機(jī)聯(lián)系的工作體系。座談會以“溝通理解，攜手同行——投資者保護(hù)永遠(yuǎn)在路上”為主題，就是為了貫徹落實(shí)2017年全國證券期貨監(jiān)管工作會議精神，匯聚各方智慧，共同推進(jìn)和提升投資者保護(hù)工作，更好地促進(jìn)資本市場的改革穩(wěn)定發(fā)展。
該負(fù)責(zé)人指出，深交所一直將保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益作為一線監(jiān)管工作出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，近年來進(jìn)行了一系列積極探索。一是適應(yīng)市場發(fā)展新趨勢、新要求，通過出臺停復(fù)牌業(yè)務(wù)備忘錄、提升信息披露有效性、完善分級基金投資者適當(dāng)性管理等方面夯實(shí)投資者保護(hù)制度基礎(chǔ)。二是貫徹依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管，積極應(yīng)對杠杠收購等新情況、新問題，密切監(jiān)控異常交易行為，強(qiáng)化一線監(jiān)管效能。三是改進(jìn)工作方式，推動(dòng)投資者教育向互動(dòng)式、體驗(yàn)式轉(zhuǎn)變。四是拓展工作視野，充分運(yùn)用新的信息交互模式，推動(dòng)投資者教育工作的移動(dòng)化、智能化和國際化。
深圳證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人指出，針對各類投資者舉報(bào)發(fā)現(xiàn)的市場風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，將以積極落實(shí)投資者適當(dāng)性管理辦法、努力做好投資者教育等方面為抓手，不斷推動(dòng)完善投資者保護(hù)工作。中國證券投資者保護(hù)基金公司相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹了“12386”熱線前端工作的相關(guān)情況，下一步將重點(diǎn)優(yōu)化轉(zhuǎn)辦流程，提高辦理效率。深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹了“四位一體”糾紛解決機(jī)制的特點(diǎn)，通過該機(jī)制，調(diào)解中心在保障中小投資者合法權(quán)益上發(fā)揮了積極作用，并提出了糾紛解決機(jī)制多樣化發(fā)展等建議。
專家學(xué)者代表中，北京大學(xué)法學(xué)院教授郭靂從投資者的復(fù)合性、投資者的內(nèi)涵和范疇以及怎樣實(shí)現(xiàn)投資者保護(hù)等三個(gè)方面發(fā)表學(xué)術(shù)意見;中國人民大學(xué)法學(xué)院教授劉俊海分別從投資者保護(hù)使命、理念和具體措施進(jìn)行了主題發(fā)言。此外，來自中信證券等證券公司的投教工作者、投資者代表以及來自證券時(shí)報(bào)的媒體代表就完善投保機(jī)制、建設(shè)投資者教育基地等問題發(fā)表看法并提出建議。
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