本文“證券從業(yè)2017年基本法律法規(guī)模擬題”，由出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試頻道為您整理，希望對(duì)您能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。)
(1)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在 ( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
A: 3
B: 5
C: 7
D: 10
答案:B
解析:財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
(2)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表 ( )以上基金份額的持有人參加。
A: 70%
B: 50%
C: 30%
D: 10%
答案:B
解析:
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第八十七條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表
50%以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。
(3)下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是 ( )。
A:大豆
B:咖啡
C:天然橡膠
D:原油
答案:D
解析:
商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、
豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)
和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
(4)非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò) ( )人。
A: 50
B: 100
C: 150
D: 200
答案:D
解析:非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。
(5)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括 ( )。
A:為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B:為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C:為多個(gè)客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D:為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
答案:C
解析:
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)
為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)
為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
(6)發(fā)行人披露的招股意向書(shū)除不含發(fā)行價(jià)格、籌集金額外，其內(nèi)容與格式應(yīng)與 ( )
一致，并與其具有同等法律效力。
A:利潤(rùn)表
B:資產(chǎn)負(fù)債表
C:財(cái)務(wù)報(bào)表
D:招股說(shuō)明書(shū)
答案:D
解析:參考《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第三十二條規(guī)定。
(7)
甲公司持有乙公司 90%的股權(quán)，丙公司是甲公司的分公司，
下列關(guān)于公司種類(lèi)的表述中，不正確的是( )。
A:乙公司是甲公司的子公司
B:丙公司是甲公司的分公司
C:乙公司具有法人資格
D:丙公司可以領(lǐng)取企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照
答案:D
解析:參見(jiàn)《公司法》第十四條規(guī)定。
(8)下列選項(xiàng)中，不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是 ( )。
A:風(fēng)險(xiǎn)性
B:收益性
C:保密性
D:被動(dòng)性
答案:D
解析:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括自主性、風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、專(zhuān)業(yè)性、保密性。
(9)犯集資詐騙罪的，處( )
年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。
A: 1
B: 3
C: 5
D: 10
答案:C
解析:
犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金;
情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。
(10)下列不屬于出資證明書(shū)必須記載的事項(xiàng)是 ( )。
A:公司章程
B:公司注冊(cè)資本
C:出資證明書(shū)編號(hào)
D:股東的出資日期
答案:A
解析:參見(jiàn)《公司法》第三十一條規(guī)定。
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