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證監(jiān)會(huì)主席劉士余年終答卷:10個(gè)月監(jiān)管和制度建設(shè)
從今年2月20日至今，劉士余接棒中國證監(jiān)會(huì)主席一職已超過10個(gè)月。2016年即將結(jié)束，劉士余引領(lǐng)下的資本市場監(jiān)管將交出一份怎樣的答卷呢?本報(bào)記者梳理這10個(gè)月的監(jiān)管和制度建設(shè)進(jìn)程，記錄下其中的大事件和點(diǎn)點(diǎn)滴滴。
接受記者采訪的多位業(yè)內(nèi)人士表示，只有強(qiáng)化執(zhí)法，蕩滌塵垢，還資本市場風(fēng)清氣正，資本市場長遠(yuǎn)健康發(fā)展才有堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。在上任之初，劉士余就提出了“三個(gè)監(jiān)管”，即“依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管”的監(jiān)管理念。經(jīng)過近一年的不斷努力，這一理念已貫穿于中國證監(jiān)會(huì)工作的方方面面。
實(shí)現(xiàn)資本市場長期穩(wěn)定發(fā)展，有賴于制度的穩(wěn)定和預(yù)期的確定。專家指出，雖然中國股市制度性短板依然存在，監(jiān)管工作仍然面臨諸多挑戰(zhàn)，但在劉士余主政證監(jiān)會(huì)的這段時(shí)間里，市場的“定力”已明顯增強(qiáng)。
依法打擊違法違規(guī)行為
“常態(tài)執(zhí)法”與“專項(xiàng)行動(dòng)”并重
近期，中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同公安部聯(lián)合部署開展“打擊防范利用未公開信息交易違法行為專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)”，一批涉案金額巨大、違法行為十分惡劣的利用未公開信息交易案件將從快從嚴(yán)查處，一些屢屢發(fā)案的涉案公司將被重點(diǎn)警示加強(qiáng)內(nèi)控管理。
這是中國證監(jiān)會(huì)繼部署會(huì)計(jì)師、評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)、IPO欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)、市場操縱違法專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)后，開展的第4批專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)。
利用未公開信息交易違法行為(俗稱“老鼠倉”)損害了市場投資者利益，抹黑了金融資管行業(yè)信譽(yù)，危害了整個(gè)行業(yè)健康發(fā)展。今年以來，中國證監(jiān)會(huì)就已向公安機(jī)關(guān)移送了35起利用未公開信息交易案件，是目前中國證監(jiān)會(huì)移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任比例最高的一類案件。
從今年2月20日劉士余出任中國證監(jiān)會(huì)主席至12月23日，中國證監(jiān)會(huì)通報(bào)的作出行政處罰的案件近170起。案件類型涉及內(nèi)幕交易、操縱市場、信披違規(guī)、傳播虛假信息、短線交易等。
前不久，中國證監(jiān)會(huì)稽查部門部署開展了“打擊市場操縱違法行為專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)”，將16起涉嫌市場操縱案件納入此次專項(xiàng)打擊行動(dòng)。
針對新型市場操縱，中國證監(jiān)會(huì)還與香港證監(jiān)會(huì)首次聯(lián)合組織了專題執(zhí)法培訓(xùn)班，進(jìn)一步加強(qiáng)執(zhí)法人員業(yè)務(wù)交流，提高跨境執(zhí)法合作的水平，為兩地股票交易互聯(lián)互通機(jī)制擴(kuò)大后可能出現(xiàn)的各類跨境、跨市場新型違法案件做足做好執(zhí)法準(zhǔn)備，為兩地聯(lián)手打擊跨境違法進(jìn)入實(shí)戰(zhàn)狀態(tài)奠定基礎(chǔ)。
大同證券首席投資顧問鄭虹在接受記者采訪時(shí)表示，可以預(yù)期的是，未來內(nèi)地與香港的證券監(jiān)管部門將會(huì)推動(dòng)更多監(jiān)管合作，這有助于提高內(nèi)地資本市場監(jiān)管水平。可以期待的是，內(nèi)地市場的監(jiān)管執(zhí)法會(huì)越來越成熟。
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