本文“2017年證券從業(yè)金融市場(chǎng)?？紨?shù)字重點(diǎn)”，由出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試頻道為您整理，希望對(duì)您能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
一、金融市場(chǎng)體系
1.1983年9月國(guó)務(wù)院決定中國(guó)人民銀行專門行使中央銀行的職能，1992年成立了中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、1998年成立了中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、2003銀監(jiān)會(huì)正式掛牌運(yùn)作，標(biāo)志著中國(guó)金融業(yè)形成了“三駕馬車”式的垂直分業(yè)監(jiān)管體制，自此“一行三會(huì)”的監(jiān)管架構(gòu)正式形成。
2.2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小板塊。
3.2001年7月16日正式開辦三板市場(chǎng)，官方名稱是“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”。
4.上海證交所成立于1990年11月26日，同年12月19日開業(yè)，歸屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接管理。
5.深圳證交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式營(yíng)業(yè)。
6.股票型上市公司：在最近3年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載;開業(yè)在3年以上，最近3年連續(xù)營(yíng)利。
7.債券型上市公司：公司債券的期限為1年以上。
8.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件：依法設(shè)立且存續(xù)滿2年。
9.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者條件，對(duì)于個(gè)人投資者：具有2年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)。
10.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)(又稱區(qū)域性市場(chǎng)、區(qū)域股權(quán) 市場(chǎng)、第四板市場(chǎng))2008年天津股權(quán)交易所的成立，是此次浪潮開始的標(biāo)志性起點(diǎn)。
二、證券市場(chǎng)主體
1.中國(guó)人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從3個(gè)月到三年不等。
2.2007年9月29日，中國(guó)投資有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱中投公司)正式掛牌成立。
3.企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起10個(gè)交易日內(nèi)賣出。
4.證券公司監(jiān)管制度中的信息報(bào)送與披露制度要求：信息報(bào)送制度，應(yīng)當(dāng)自每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告，自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)送月度報(bào)告。
5.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
6.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件：具有證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)資格;公司最近2 年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;財(cái)務(wù)狀況良好，最近2 年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1 年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件。
7.IB業(yè)務(wù)的資格條件：申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
8.直投子公司非全資下屬機(jī)構(gòu)、直投基金負(fù)債期限不得超過12個(gè)月，負(fù)債余額不得超過注冊(cè)資本或?qū)嵗U出資總額的30%。
9.投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。
10.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格應(yīng)具備的條件：依法成立5年以上;注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于200人，近5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人;至少有25名以上的合伙人，且半數(shù)以上合伙人最近在本會(huì)計(jì)師事務(wù)所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。
11.注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的條件：取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書1年以上;執(zhí)業(yè)質(zhì)量和執(zhí)業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為。
12.申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的條件：最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到刑事處罰;最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織。商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。
13.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不能超過6個(gè)月。
14.證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。
15.證券協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)每4年至少召開一次，理事會(huì)認(rèn)為有必要或1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，可召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。
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