本文“證券從業(yè)2017年金融市場(chǎng)復(fù)習(xí)重點(diǎn)：證券業(yè)協(xié)會(huì)”，由出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試頻道為您整理，希望對(duì)您能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
證券業(yè)協(xié)會(huì)
1.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：
(1)教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)。
(2)依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求。
(3)收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)。
(4)制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流。
(5)對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解。
(6)組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究。
(7)監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。
2.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面。
證券登記結(jié)算公司
1.證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件
設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。具體而言，設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1)自有資金不少于人民幣2億元。
(2)具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施。
(3)主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格。
(4)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。
2.證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度
證券登記結(jié)算制度包括以下幾項(xiàng)：
(1)證券實(shí)名制。
(2)貨銀對(duì)付的交收制度。
(3)分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度。
(4)凈額結(jié)算制度。證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。目前，我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式。
(5)結(jié)算證券和資金的專用性制度。
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