本文“證券從業(yè)2017年法律法規(guī)重點：證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員”，由出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試頻道為您整理，希望對您能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：
(1) 證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員
(2) 基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員
(3) 證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員
(4) 證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員
(5) 中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。
(6) 所謂管理人員包括機構(gòu)法定代表人、高級管理人員、部門負責(zé)人、分支機構(gòu)負責(zé)人。中國證監(jiān)會對管理人員的任職另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
證券投資咨詢?nèi)藛T
申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括：
(1) 專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛T
(2) 證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T
申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1) 通過了“證券市場基礎(chǔ)知識”和“證券投資分析”科目取得證券從業(yè)資格
(2) 被證券公司、投資咨詢機構(gòu)或資信評級機構(gòu)聘用
(3) 具有中華人民共和國國籍
(4) 具有完全民事行為能力
(5) 具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認可的)
(6) 具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷
(7) 未受過刑事處罰
(8) 違背中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的
(9) 品行端正，具有良好的職業(yè)道德
(10) 法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
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