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券商全業(yè)務(wù)參與區(qū)域股權(quán)交易市場準入門檻
中國證券業(yè)協(xié)會近日擬定《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場管理辦法(討論稿)》，明確了證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場可開展的業(yè)務(wù)范圍和門檻。目前，不少證券公司已經(jīng)參與或準備參與區(qū)域性股權(quán)交易市場建設(shè)。
根據(jù)《辦法》，證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場，不僅可以投資入股區(qū)域性市場交易場所，還可開展“全業(yè)務(wù)”：在承銷和保薦業(yè)務(wù)上，可為非上市公司提供與掛牌推薦、定向股權(quán)融資、私募債券融資等相關(guān)的服務(wù);在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)上，可為投資者提供代理買賣服務(wù);在證券自營業(yè)務(wù)方面，可買賣在區(qū)域性市場掛牌的股權(quán)或私募債券;在證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方面，可發(fā)行以區(qū)域性市場掛牌的股權(quán)或私募債券為投資標的的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。此外，券商還可在區(qū)域性股權(quán)交易市場創(chuàng)新交易方式或開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)。
對于券商參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的門檻，《辦法》規(guī)定，證券公司凈資本不低于10億元人民幣，在區(qū)域性市場所在地注冊或設(shè)有分支機構(gòu)等。
8月底，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的指導意見(試行)》，對證券公司規(guī)范參與區(qū)域性股權(quán)交易市場提出了原則性要求，明確證券公司可以兩種方式參與區(qū)域性市場：一是僅作為區(qū)域性市場會員開展相關(guān)業(yè)務(wù);二是作為區(qū)域性市場的股東參與市場管理并開展相關(guān)業(yè)務(wù)。此外，證券公司參與區(qū)域性市場不設(shè)定行政審批事項。
目前，證券公司對于參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的積極性比較高。中信證券、國信證券、安信證券作為前三大股東，已經(jīng)深度參與了前海股權(quán)交易中心建設(shè);興業(yè)證券作為并列第一大股東，參與了海峽股權(quán)交易中心建設(shè)，并負責“中心”經(jīng)營管理;廣發(fā)證券、海通證券、齊魯證券、長江證券、方正證券、西部證券等也都參與了當?shù)氐膮^(qū)域性股權(quán)交易市場建設(shè)或籌建柜臺交易市場。
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