出國留學網(wǎng)小編為你整理“2017年證券從業(yè)全真模擬題”哦，歡迎廣大網(wǎng)友前來學習，希望對你有所幫助!更多資訊關注本網(wǎng)站的更新吧!
1[單選題] 甲，19周歲，大學二年級，那么他( )具備參加證券從業(yè)資格考試的資格。
A.3年后
B.1年后
C.現(xiàn)在已經(jīng)
D.2年后
參考答案：C
參考解析：參加證券從業(yè)資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故甲同學已經(jīng)滿足參加證券從業(yè)資格考試的資格。
2[單選題] 根據(jù)《證券法》規(guī)定，申請公司債券上市交易，( )不需要向證券交易所報送。
A.申請公司債券上市的董事會決議
B.公司營業(yè)執(zhí)照
C.公司債券使用管理方法
D.公司章程
參考答案：C
參考解析：申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書;②申請公司債券上市的董事會決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實際發(fā)行數(shù)額;⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。
3[單選題] 股份有限公司公開發(fā)行公司債券對公司凈資產(chǎn)的要求是( )。
A.不低于人民幣3000萬元
B.不低于人民幣5000萬元
C.不低于人民幣6000萬元
D.不低于人民幣1億元
參考答案：A
參考解析：股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。
4[單選題] 發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有( )。
A.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
B.虛假記載、誤導性陳述或者遺漏
C.盈利預測、誤導性陳述或者遺漏
D.盈利預測、誤導性陳述或者重大遺漏
參考答案：A
參考解析：發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
5[單選題] 法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經(jīng)批準的，設立這類公司的正確程序是( )。
A.設立人應先向公司登記機關申請登記，然后依法辦理審批手續(xù)，最后領取營業(yè)執(zhí)照
B.設立人可以自行決定先報審批機關批準或先向公司登記機關申請登記
C.設立人應先向公司登記機關申請登記，然后領取營業(yè)執(zhí)照，最后依法辦理審批手續(xù)
D.設立人應先依法辦理審批手續(xù)，再向公司登記機關申請登記，最后領取營業(yè)執(zhí)照
參考答案：D
參考解析：設立公司，應當依法向公司登記機關申請設立登記。但法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經(jīng)批準的，應當在公司登記前依法辦理批準手續(xù)。依法成立的公司，由公司登記機關發(fā)給營業(yè)執(zhí)照。故選D。
6[單選題] 申請證券執(zhí)業(yè)證書的申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起( )日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A.15
B.20
C.30
D.60
參考答案：C
參考解析：申請人符合規(guī)定條件的，協(xié)會應當自收到申請之日起30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應當自收到申請之日起30日內(nèi)書面通知申請人或者機構(gòu)，并書面說明理由。
7[單選題] 收購人擬以重組面臨嚴重財務困難的上市公司為理由申請豁免要約收購義務時，不能通過( )來判斷重組方案是否切實可行。
A.重組方案的授權
B.重組方案的批準
C.重組方案的內(nèi)容
D.重組方案對上市公司的影響
參考答案：C
參考解析：收購人擬以重組面臨嚴重財務困難的上市公司為理由申請豁免要約收購義務時，關注重組方案是否切實可行，包括以下內(nèi)容：①重組方案的授權和批準;②重組方案對上市公司的影響。
8[單選題] 公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以( )的罰款。
A.1萬元以上10萬元以下
B.10萬元以下
C.5萬元以上50萬元以下
D.3萬元以上30萬元以下
參考答案：D
參考解析：公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
9[單選題] 下列關于公司對外投資和擔保的說法，不符合《公司法》規(guī)定的是( )。
A.公司為公司股東或者實際控制人提供擔保，必須經(jīng)股東會或股東大會決議
B.公司可以為所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任
C.公司可以向其他企業(yè)投資
D.公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議
參考答案：B
參考解析：公司法第15條規(guī)定，公司可以向其他企業(yè)投資;但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人。
10[單選題] 擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾( )年，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。
A.3
B.2
C.5
D.1
參考答案：A
參考解析：《公司法》第147條規(guī)定，擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。
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