出國留學網(wǎng)小編為你整理“證券從業(yè)2017年《市場基本法律法規(guī)》各章分值比分析”哦，歡迎廣大網(wǎng)友前來學習，希望對你有所幫助!更多資訊關注本網(wǎng)站的更新吧!
為了幫助考生更好的備考復習，小編整理證券從業(yè)資格考試《市場基本法律法規(guī)》各章節(jié)分值占比分析及重要考點，供考生參考。
第一章：證券市場基本法律法規(guī)
考分權重：50分
重要考點舉例：公司的種類;有限責任公司股權轉(zhuǎn)讓相關規(guī)定;證券發(fā)行與交易活動禁止行為;公開發(fā)行證券的規(guī)定;內(nèi)幕交易行為;證券公司監(jiān)督管理條例。
第二章：證券從業(yè)人員管理
考分權重：10分
重要考點舉例：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則;證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員管理的有關規(guī)定;證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定;銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。
第三章：證券公司業(yè)務規(guī)范
考分權重：35分
重要考點舉例：證券公司建立健全經(jīng)紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定;經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為;證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定;證券公司證券投資顧問業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定;監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務的有關規(guī)定;證券公司自營業(yè)務投資范圍的規(guī)定;證券自營業(yè)務持倉規(guī)模的要求;自營業(yè)務的禁止性行為。
第四章：證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任
考分權重：5分
重要考點舉例：違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定;利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定;內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定。
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