想報考證券從業(yè)資格考試的朋友們，要加強對知識點的記憶哦!出國留學網證券從業(yè)考試頻道為您整理“2017年證券從業(yè)基本法律法規(guī)復習筆記”，希望考生們能多多關注證券行業(yè)資訊!
第四節(jié) 與證券交易、證券投資活動相關的財務顧問
財務顧問應該指定2名顧問主辦人負責，1人協(xié)辦人，主辦人發(fā)生變更的，財務顧問應該在5個工作日向中國證券會報告
收購人公告收購報告書摘要15日后未能發(fā)出要約的，財務顧問應敦促收購人
財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年
證券承銷與保薦
(一) 證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定
發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：
首次公開發(fā)行股票并上市;上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券;中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形
(二) 證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內部控制規(guī)定
向不特定對象發(fā)行證券總值超過5000萬，應當由承銷團
證券的代銷、包銷期限最長不超過90日
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