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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T
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要點(diǎn) |
內(nèi)容 |
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證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T的分類(lèi) |
申請(qǐng)咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T包括： (1)專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的咨詢(xún)?nèi)藛T。 (2)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門(mén)的咨詢(xún)?nèi)藛T |
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證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T的申請(qǐng)條件 |
申請(qǐng)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (1)通過(guò)了“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資分析”科目取得證券從業(yè)資格。 (2)被證券公司、投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)聘用。 (3)具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍。 (4)具有完全民事行為能力。 (5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)。 (6)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。 (7)未受過(guò)刑事處罰。 (8)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的。 (9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。 (10)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件 |
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