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金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)：證券公司債券的發(fā)行條件
證券公司債券發(fā)行的基本條件：
①發(fā)行人最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元;
②各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定;
③最近兩年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為;
④具有健全的股東會(huì)、董事會(huì)運(yùn)作機(jī)制及有效的內(nèi)部管理制度，具備適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)隔離和內(nèi)部控制技術(shù)支持系統(tǒng);
⑤資產(chǎn)未被具有實(shí)際控制權(quán)的自然人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用;
⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。證券公司定向發(fā)行債券，最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不得低于5億元。
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