出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試頻道為您整理“2017證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題及答案解析”，希望考生們能多多關(guān)注證券行業(yè)資訊!
一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
1.招股說明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后第( )個(gè)工作日向中國證監(jiān)會(huì)提交書面說明。
A.1
B.2
C.3
D.4
2.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)最近( )個(gè)月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近( )個(gè)月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。
A.12、6
B.24、12
C.36、12
D.36、24
3.代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量( )的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
4.股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)做出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。
A.1/2
B.2/3
C.3/4
D.全部
5.上市公司發(fā)行新股決議( )有效。
A.半年
B.一年
C.兩年
D.三年
6.非公開發(fā)行股票的特定對(duì)象應(yīng)不超過( )人。
A.5
B.10
C.15
D.20
7.上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的( )。
A.70%
B.80%
C.90%
D.95%
8.新股發(fā)行應(yīng)按照下列( )順序進(jìn)行。
①股東大會(huì)批準(zhǔn)
②聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)
③董事會(huì)做出決議
④編制和提交申請(qǐng)文件
A.①②③④
B.②③①④
C.③②①④
D.②①③④
9.發(fā)審會(huì)后至發(fā)行前期間，如果發(fā)行人公布了新的定期報(bào)告、重大事項(xiàng)臨時(shí)公告或調(diào)整盈利預(yù)測，發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、律師應(yīng)在( )個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送會(huì)后重大事項(xiàng)說明或?qū)I(yè)意見。
A.3
B.5
C.10
D.15
10.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)( )做出決議。
A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.證監(jiān)會(huì)
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