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2017年證券從業(yè)考試精選練習(xí)題及答案
【第1題】按照交易工具的期限，可將金融市場(chǎng)分為( )。
A.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)
B.股票市場(chǎng)和金融市場(chǎng)
C.證券市場(chǎng)和外匯市場(chǎng)
D.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)
答案：A
解析：A。在金融市場(chǎng)的分類中，按照交易工具的期限，可將金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。
【第2題】基金公司和代銷機(jī)構(gòu)共同為即將發(fā)行的新基金推介會(huì)進(jìn)行策劃時(shí)，符合基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的策劃內(nèi)容的是( )。
A.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物等方式推銷基金
B.以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金
C.承諾募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用打折
D.未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率
答案：D
解析：D?；痄N售費(fèi)用規(guī)范中明確提出：基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用;未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率?；痄N售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中，不得有下列行為：①在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動(dòng)中進(jìn)行商業(yè)賄賂;②以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平;③未經(jīng)公告擅自變更向基金投資人的收費(fèi)項(xiàng)目或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或通過先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn);④采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金;⑤其他違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，擾亂行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)秩序的行為。
【第3題】( )是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。
A.忠誠(chéng)盡責(zé)
B.廉潔公正
C.誠(chéng)實(shí)守信
D.忠誠(chéng)敬業(yè)
答案：C
解析：C。誠(chéng)實(shí)守信是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范?；鹦袠I(yè)的本質(zhì)是資產(chǎn)管理行業(yè)，投資人的信心和信任是支撐基金市場(chǎng)存續(xù)和基金行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。而誠(chéng)實(shí)守信又是贏得投資人信心和信任的基本要素，可謂基金市場(chǎng)和基金行業(yè)“無(wú)信不立”。
【第4題】基金管理人主要負(fù)責(zé)的信息披露事項(xiàng)涉及的環(huán)節(jié)有( )。
A.基金資產(chǎn)的保管
B.代理清算交割
C.會(huì)計(jì)核算
D.投資運(yùn)作
答案：D
解析：D?；鸸芾砣酥饕?fù)責(zé)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)，具體涉及基金募集、上市交易、投資運(yùn)作、凈值披露等各環(huán)節(jié)。
【第5題】( )是指基金會(huì)計(jì)核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動(dòng)。
A.基金銷售支付
B.基金份額登記
C.基金估值核算
D.基金投資顧問
答案：C
解析：C?；鸸乐岛怂闶侵富饡?huì)計(jì)核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動(dòng)?；鸸乐岛怂銠C(jī)構(gòu)是指從事基金估值核算業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。
【第6題】假設(shè)某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為36000萬(wàn)元，折算前的基金份額總額為30000萬(wàn)份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為1000元。則該基金的折算比例為( )。
A.1
B.1.1
C.1.2
D.1.3
答案：C
解析：C。折算方法：折算比例=計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值/基本總份額/標(biāo)的指數(shù)的收盤值×1000。即：折算比率=36000÷30000÷1000×1000=1.2。
【第7題】基金托管人職責(zé)終止的情形不包括( )。
A.被依法取消基金托管資格
B.被基金份額持有人大會(huì)解任
C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
D.被依法取消基金管理資格
答案：D
解析：D。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：①被依法取消基金托管資格;②被基金份額持有人大會(huì)解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形。D項(xiàng)屬于基金管理人職責(zé)終止的事由。
【第8題】( )又稱長(zhǎng)期金融市場(chǎng)，是指以期限在一年以上的有價(jià)證券為交易工具進(jìn)行長(zhǎng)期資金交易的市場(chǎng)。
A.貨幣市場(chǎng)
B.股票市場(chǎng)
C.債券市場(chǎng)
D.資本市場(chǎng)
答案：D
解析：D。按照交易工具的期限分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。貨幣市場(chǎng)又稱短期金融市場(chǎng)，是指專門融通一年以內(nèi)短期資金的場(chǎng)所。資本市場(chǎng)又稱長(zhǎng)期金融市場(chǎng)，是指以期限在一年以上的有價(jià)證券為交易工具進(jìn)行長(zhǎng)期資金交易的市場(chǎng)。
【第9題】代表基金份額( )以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，則該部分基金份額持有人有權(quán)自行召集。
A.50%
B.10%
C.15%
D.20%
答案：B
解析：B。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定。代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
【第10題】關(guān)于LOF份額的認(rèn)購(gòu)，下列說法中錯(cuò)誤的是( )。
A.LOF份額認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)渠道包括具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部
B.LOF份額認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)渠道包括基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
C.LOF份額認(rèn)購(gòu)方式為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)
D.LOF的場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)需具有滬、深證券賬戶
答案：D
解析：D。場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)需具有深圳證交所人民幣普通證券賬戶或證券投資基金賬戶。
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