出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試頻道為您整理“什么是證券發(fā)行人和個(gè)人投資者”，希望考生們能多多關(guān)注證券行業(yè)資訊!
什么是證券發(fā)行人和個(gè)人投資者
問(wèn)：什么是證券發(fā)行人?
答：證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等有價(jià)證券的發(fā)行主體。
問(wèn)：證券發(fā)行人包括哪幾個(gè)種類(lèi)?
答：證券發(fā)行人的種類(lèi)包括公司(企業(yè))、政府和政府機(jī)構(gòu)等。
問(wèn)：政府及政府機(jī)構(gòu)直接融資的特征是什么?
答：政府和政府機(jī)構(gòu)直接融資具有安全性高、流通性強(qiáng)、收益穩(wěn)定和免稅待遇4個(gè)方面的特征。
問(wèn)：參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)類(lèi)投資者有哪些?
答：參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司以及其他金融機(jī)構(gòu)。
問(wèn)：什么是個(gè)人投資者?
答：個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人，他們是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。
個(gè)人進(jìn)行證券投資應(yīng)符合投資者適當(dāng)性管理有關(guān)規(guī)定，如個(gè)人投資者必須具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等。為保護(hù)個(gè)人投資者利益，監(jiān)管規(guī)定禁止證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)向其推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品。
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