出國(guó)留學(xué)網(wǎng)銀行專業(yè)資格欄目整理了“2017銀行從業(yè)個(gè)人理財(cái)重點(diǎn)”大家快做好準(zhǔn)備吧。
理財(cái)產(chǎn)品及銷售相關(guān)法律法規(guī)
考點(diǎn)：黃金期貨交易業(yè)務(wù)涉及的法律法規(guī)
銀監(jiān)會(huì)于2008年3月7日頒布實(shí)施《關(guān)于商業(yè)銀行從事境內(nèi)黃金期貨交易有關(guān)問(wèn)題的通知》。
1.從業(yè)資格規(guī)定
商業(yè)銀行從事境內(nèi)黃金期貨交易業(yè)務(wù)，通過(guò)我國(guó)期貨行業(yè)認(rèn)可的從業(yè)資格考試合格人員不少于4人，其中交易人員至少2人、風(fēng)險(xiǎn)管理人員至少2人。以上人員相互不得兼任.且無(wú)不良從業(yè)記錄。
2.禁止性規(guī)定
商業(yè)銀行從事黃金期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)取得相應(yīng)資格，不得利用自有的黃金期貨交易資格代理客戶從事黃金期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
商業(yè)銀行從事境內(nèi)黃金期貨交易，應(yīng)建立必要的業(yè)務(wù)隔離制度.不得利用其黃金期貨指定結(jié)算銀行及指定交割金庫(kù)的信息優(yōu)勢(shì)，為其黃金期貨交易謀取不當(dāng)利益。
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