出國留學網(wǎng)證券從業(yè)考試頻道為您整理“證監(jiān)會對五宗案件作出行政處罰（2月17日）”，希望考生們能多多關注證券行業(yè)資訊!
近日，證監(jiān)會依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗信息披露違法及限制期內(nèi)交易股票案，3宗內(nèi)幕交易案，1宗編造傳播虛假信息案。
1宗信息披露違法及限制期內(nèi)交易股票案中，2015年4月29日至2016年2月5日，閻克偉控制使用“閻克偉”、“于某新”賬戶連續(xù)交易大連易世達新能源發(fā)展股份有限公司(簡稱易世達)股票。2016年1月29日，兩個賬戶合計持有“易世達”7,472,023股，占“易世達”總股本的6.33%，首次超過5%，閻克偉未履行報告和信息披露義務，也未停止買入。2016年2月5日，“閻克偉”賬戶通過大宗交易平臺繼續(xù)買入“易世達”210,000股，兩個賬戶當日合計持有“易世達”7,682,023股，占總股本的6.51%。閻克偉的上述行為違反了《證券法》第38、86條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條第2款、第204條規(guī)定，福建證監(jiān)局決定責令閻克偉改正;對超比例持股未披露及限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)買入股票行為給予警告，并合計處以35萬元罰款。
3宗內(nèi)幕交易案中，一是滿某某系山東寶莫生物化工股份有限公司(簡稱寶莫股份)擬收購勝利油田康貝油氣工程有限公司股權等事項這一內(nèi)幕信息的知情人。高偉是滿某某兒子的岳父，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，高偉與滿某某存在通訊聯(lián)絡，高偉使用本人賬戶買入“寶莫股份”22,000股，獲利約4.4萬元。高偉的上述行為違反了《證券法》第73、76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，山東證監(jiān)局決定沒收高偉違法所得約4.4萬元，并處以約4.4萬元罰款。二是王某鳴系山東高速路橋集團股份有限公司(簡稱山東路橋)擬重大資產(chǎn)重組這一內(nèi)幕信息的知情人。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，蔡哲民與王某鳴聯(lián)絡接觸，并控制使用多個賬戶交易“山東路橋”，獲利約1,084萬元。蔡哲民的上述行為違反了《證券法》第73、76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會決定沒收蔡哲民違法所得約1,084萬元，并處以約1,084萬元罰款。三是楊懷進、周宜可、張永欣為海潤光伏科技股份有限公司(簡稱海潤光伏)高級管理人員，江陰市九潤管業(yè)有限公司(簡稱九潤管業(yè))是海潤光伏第二大股東，其實際控制人任向東亦為海潤光伏高級管理人員。上述4人為海潤光伏2014年度業(yè)績預虧這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，楊懷進減持“海潤光伏”250萬股，周宜可減持“海潤光伏”54萬股，張永欣減持“海潤光伏”78.40萬股，任向東減持“海潤光伏”1,240.62萬股。經(jīng)查，4人未能實現(xiàn)避損，沒有違法所得。九潤管業(yè)減持“海潤光伏”15,719.78萬股，減持過程中還利用他人賬戶進行“過橋”減持，避損6,194.07萬元。上述當事人的行為違反了《證券法》第73、76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202、233條及《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第33號)第3、4、5條規(guī)定，我會決定對楊懷進、周宜可、張永欣、任向東分別處以60萬元罰款;沒收九潤管業(yè)違法所得6,194.07萬元，并處以6,194.07萬元罰款;對九潤管業(yè)違法行為直接負責的主管人員任向東給予警告，并處以30萬元罰款。同時，對任向東、楊懷進、周宜可、張永欣分別采取3年至10年證券市場禁入措施。
1宗編造傳播虛假信息案中，2015年11月25日至26日，上海有色金屬交易中心有限公司(簡稱有色中心)通過其公司網(wǎng)站，編造、傳播《國內(nèi)主要鎳生產(chǎn)商計劃本周五舉行專題會議》《打擊市場惡意做空，維護市場秩序》的虛假信息，擾亂了期貨市場秩序。有色中心的上述行為違反了《期貨交易管理條例》(2013年修訂)第40條規(guī)定，依據(jù)《期貨交易管理條例》第68條第3款規(guī)定，我會決定對有色中心給予警告，并處以40萬元罰款;對直接負責的主管人員陸敏宏給予警告，并處以8萬元罰款。
上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將保持對各類違法行為的高壓態(tài)勢，嚴厲查處以督促市場各方嚴守法律法規(guī)，切實維護好公開、公平、公正的資本市場秩序。
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