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2017年證券市場基本法律法規(guī)復(fù)習資料:證券自營
一、自營業(yè)務(wù)的范圍
(一) 一般上市公司的自營買賣
(二) 一般非上市公司的自營買賣
(三) 兼并收購中的自營買賣
(四) 證券承銷業(yè)務(wù)的自營買賣
二、證券公司風險監(jiān)控體系的一般規(guī)定
1. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于2000萬元
2. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不低于5000萬元
3. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營上面業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于1億元
4. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營上面業(yè)務(wù)中兩項或兩項以上的，其凈資本不得低于2億元
證券公司風險控制指標標準 ：
1. 凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%
2. 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
3. 凈資本與負債的比例不得低于8%
4. 凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%
三、 證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定
1. 依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金
2. 依法在境內(nèi)銀行間市場交易的以下證券：政府證券、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)債券
3. 依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券，主要是開放式基金、證券公司理財產(chǎn)品
四、證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求
1. 自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
2. 自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%
3. 持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
4. 持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
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