證券從業(yè)考試即將來臨，考生們都準備好了嗎?出國留學網證券從業(yè)考試欄目為大家分享“2017證券市場基本法律法規(guī)考點:證券資產管理”,希望對考生能有幫助。想了解更多關于證券從業(yè)考試的訊息，請繼續(xù)關注我們網站的更新。
2017證券市場基本法律法規(guī)考點:證券資產管理
(一)證券公司開展資產管理業(yè)務的基本原則
1. 守法合規(guī) 2. 公平公正 3. 資格管理 4. 約定運作 5. 集中管理 6. 風險控制
(二)證券公司資產管理業(yè)務類型及基本要求
1. 為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務
2. 為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務
3. 為客戶辦理特定目的專項資產管理業(yè)務
集合資產管理業(yè)務分為限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理業(yè)務
限定性集合資產管理計劃：主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品，成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%
非限定性集合資產管理業(yè)務：投資范圍由集合資產管理合同約定，不受前款規(guī)定限制
證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶資產凈值不得低于人民幣100萬
證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，只接受貨幣資金，設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶資金不得低于5萬，設立非限定資產管理計劃的，接受單個客戶資金不低于10萬
集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：
1. 個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣
2. 公司、企業(yè)等機構凈資產不低于l 000萬元人民幣
依法設立并受監(jiān)管的各類集合投資產品視為單一合格投資者
(三)監(jiān)督部門對資產管理業(yè)務的監(jiān)督
證券公司開展資產管理業(yè)務，應當在資產管理合同中明確規(guī)定，由客戶承擔投資風險
證券公司應當在集合資產管理設立完成后5個工作日，向中國證券會所在派出機構備案
證券公司應當在每個年度結束之日起60日內，完成資產管理業(yè)務合規(guī)檢查、報告、內部稽查，向中國證券會所在派出機構備案
第二節(jié) 其他業(yè)務
(一)融資融券業(yè)務管理的基本原則
1. 合法合規(guī)原則
2. 集中管理原則
3. 獨立運行原則
4. 崗位分離原則
(二)證券公司申請融資融券業(yè)務資格具備的條件
1. 具有證券經紀業(yè)務資格
2. 公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經營風險和內部管理風險
3. 公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形
4. 財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定 5. 6. 7.
8. 信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試
(三)融資融券業(yè)務的賬號體系
證券交易不足半年、缺乏風險承受能力，最近20個交易日日均證券類資產低于50萬或有重大違規(guī)記錄的客戶，以及本公司的股東、關聯(lián)人，證券公司不得為其立信用賬戶
(四)標的證券、保證金和擔保物的管理規(guī)定
可融資融券的標的：股票、證券投資基金、債券、其他證券
證券公司向客戶融資融券，應該收取一定比例的保證金，保證金可以由標的證券以及交易所認可的其他證券抵押
標的證券符合下列條件:
1. 在上海證券交易所上市3個月
2. 融資買入標的股票流通股本不少于1億，市值不低于5億;融券標的流通股本不少于2億，市值不低于8億
3. 股東人數(shù)不少于4000人
(五)監(jiān)管部門對轉融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定
證券金融公司應當每個交易日公布轉融通信息：
1. 轉融資余額
2. 轉融券余額
3. 轉融通成交數(shù)據(jù)
4. 轉融通費率
證券金融公司應該遵守以下風險控制指標：
1. 凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%
2. 對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%
3. 融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%
4. 充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的l5%
證券金融公司資金用途：
1. 銀行存款
2. 購買國債、證券投資基金份額等經中國證監(jiān)會認可的高流動性金融產品
3. 購置自用不動產
4. 中國證監(jiān)會認可的其他用途
(六)代銷金融產品適當性原則
證券公司代銷金融產品，不得有下列行為：
1. 采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品
2. 采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品
3. 與客戶分享投資收益、分擔投資損失
4. 使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶
購買金融產品的資金
5. 其他可能損害客戶合法權益的行為
證券公司從事代銷金融產品活動的人員不得接受委托人給予的財物或其他利益
(七)證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍
證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：
1. 協(xié)助辦理開戶手續(xù) 2. 提供期貨行情信息、交易設施 3. 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務
證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨
保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金
(八)證券公司參與區(qū)域性股權交易市場的相關規(guī)則
證券公司參與區(qū)域性市場，1. 應合理確定參與的數(shù)量和地域，2. 制定開展區(qū)域性市場業(yè)務方案，3. 建立健全的業(yè)務規(guī)則、內部控制制度和風險防范機制
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