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2017證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn):證券資產(chǎn)管理
(一)證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則
1. 守法合規(guī) 2. 公平公正 3. 資格管理 4. 約定運(yùn)作 5. 集中管理 6. 風(fēng)險(xiǎn)控制
(二)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型及基本要求
1. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
2. 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
3. 為客戶辦理特定目的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分為限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃：主要用于投資國債、國家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品，成長性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%
非限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定，不受前款規(guī)定限制
證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只接受貨幣資金，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶資金不得低于5萬，設(shè)立非限定資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶資金不低于10萬
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過200人。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：
1. 個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣
2. 公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于l 000萬元人民幣
依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者
(三)監(jiān)督部門對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)督
證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理設(shè)立完成后5個(gè)工作日，向中國證券會(huì)所在派出機(jī)構(gòu)備案
證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查、報(bào)告、內(nèi)部稽查，向中國證券會(huì)所在派出機(jī)構(gòu)備案
第二節(jié) 其他業(yè)務(wù)
(一)融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則
1. 合法合規(guī)原則
2. 集中管理原則
3. 獨(dú)立運(yùn)行原則
4. 崗位分離原則
(二)證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格具備的條件
1. 具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
2. 公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)
3. 公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形
4. 財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定 5. 6. 7.
8. 信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試
(三)融資融券業(yè)務(wù)的賬號(hào)體系
證券交易不足半年、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承受能力，最近20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬或有重大違規(guī)記錄的客戶，以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得為其立信用賬戶
(四)標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定
可融資融券的標(biāo)的：股票、證券投資基金、債券、其他證券
證券公司向客戶融資融券，應(yīng)該收取一定比例的保證金，保證金可以由標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券抵押
標(biāo)的證券符合下列條件:
1. 在上海證券交易所上市3個(gè)月
2. 融資買入標(biāo)的股票流通股本不少于1億，市值不低于5億;融券標(biāo)的流通股本不少于2億，市值不低于8億
3. 股東人數(shù)不少于4000人
(五)監(jiān)管部門對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定
證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布轉(zhuǎn)融通信息：
1. 轉(zhuǎn)融資余額
2. 轉(zhuǎn)融券余額
3. 轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)
4. 轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
證券金融公司應(yīng)該遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)：
1. 凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
2. 對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%
3. 融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%
4. 充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的l5%
證券金融公司資金用途：
1. 銀行存款
2. 購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品
3. 購置自用不動(dòng)產(chǎn)
4. 中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途
(六)代銷金融產(chǎn)品適當(dāng)性原則
證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：
1. 采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
2. 采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
3. 與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失
4. 使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶
購買金融產(chǎn)品的資金
5. 其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為
證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員不得接受委托人給予的財(cái)物或其他利益
(七)證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍
證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：
1. 協(xié)助辦理開戶手續(xù) 2. 提供期貨行情信息、交易設(shè)施 3. 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)
證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨
保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
(八)證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的相關(guān)規(guī)則
證券公司參與區(qū)域性市場，1. 應(yīng)合理確定參與的數(shù)量和地域，2. 制定開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案，3. 建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
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