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《上海證券交易所復(fù)核實(shí)施辦法》發(fā)布
為進(jìn)一步完善復(fù)核制度，加強(qiáng)對(duì)自律管理對(duì)象合法權(quán)益的保護(hù)，上交所日前發(fā)布《上海證券交易所復(fù)核實(shí)施辦法》。
《辦法》對(duì)現(xiàn)有復(fù)核制度的修改完善主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面。一是擴(kuò)大復(fù)核事項(xiàng)范圍，為更多的自律管理對(duì)象提供權(quán)利救濟(jì)途徑，進(jìn)一步規(guī)范交易所的自律管理工作。將現(xiàn)有復(fù)核事項(xiàng)中的對(duì)會(huì)員及相關(guān)人員的公開(kāi)譴責(zé)決定擴(kuò)展到對(duì)所有自律管理對(duì)象作出的公開(kāi)譴責(zé)決定，同時(shí)將公開(kāi)認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和認(rèn)定為不合格投資者等較為嚴(yán)重的紀(jì)律處分決定也納入復(fù)核范圍。由此，將不予上市、暫停上市、終止上市等上市類(lèi)自律管理決定和絕大多數(shù)紀(jì)律處分決定納入了復(fù)核范圍。二是完善復(fù)核審議程序，提升復(fù)核決定的權(quán)威性、代表性和申請(qǐng)復(fù)核的便利性。為了提高復(fù)核意見(jiàn)的代表性和復(fù)核決定的權(quán)威性，將每次參加復(fù)核會(huì)議的委員人數(shù)由5名擴(kuò)大至7名，以便在更多廣泛的委員意見(jiàn)基礎(chǔ)上形成復(fù)核決定;為了規(guī)范程序，明確了各類(lèi)事項(xiàng)的復(fù)核期限及復(fù)核期間原決定不停止執(zhí)行的原則;為了便利自律管理對(duì)象提出申請(qǐng)，規(guī)定復(fù)核申請(qǐng)書(shū)提交途徑及復(fù)核工作小組聯(lián)系方式在上交所網(wǎng)站公布等。
復(fù)核制度是證券交易所依自律管理對(duì)象的申請(qǐng)、對(duì)已作出的相關(guān)自律管理決定進(jìn)行審核的一項(xiàng)內(nèi)部救濟(jì)制度。根據(jù)《證券法》關(guān)于證券交易所復(fù)核制度的相關(guān)規(guī)定，上交所于2007年發(fā)布了《上海證券交易所復(fù)核制度暫行規(guī)定》，并成立了主要由外部專(zhuān)家組成的復(fù)核委員會(huì)，履行復(fù)核事項(xiàng)的審核職責(zé)，在上市公司退市實(shí)踐中發(fā)揮了權(quán)利救濟(jì)的作用。在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，此次上交所對(duì)《上海證券交易所復(fù)核制度暫行規(guī)定》作出修改，并由暫行規(guī)定轉(zhuǎn)化為正式規(guī)定，形成《辦法》。
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