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證監(jiān)會成功查處滬港通跨境操縱案件
近日，中國證監(jiān)會成功查處一起利用“滬港通”交易機制跨境實施操縱市場的典型案件。此案是2014年11月“滬港通”開通兩年來查處的首例跨境操縱市場案件，是對“滬港通”項下證券執(zhí)法合作機制的一次實戰(zhàn)檢驗。中國證監(jiān)會和香港證監(jiān)會于2014年10月17日共同簽署了《滬港通項目下加強監(jiān)管執(zhí)法合作備忘錄》，建立了涵蓋線索與調(diào)查信息通報、協(xié)助調(diào)查、聯(lián)合調(diào)查、文書送達、協(xié)助執(zhí)行、投資者權(quán)益損害賠償、執(zhí)法信息發(fā)布等各個執(zhí)法環(huán)節(jié)的全方位合作關(guān)系，以更有效打擊跨境違法違規(guī)行為，進一步加強跨境執(zhí)法合作，共同維護兩地市場秩序，平等保護兩地投資者合法權(quán)益。
我會近期調(diào)查發(fā)現(xiàn)，唐某博等人涉嫌操縱“滬股通”標(biāo)的股票“小商品城”，非法獲利4000余萬元。本案調(diào)查期間，我會根據(jù)其他線索，同步查實了唐某博等人涉嫌利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢操縱其他5只內(nèi)地股票，非法獲利近2.5億元的另一起操縱案件。
2010年以來，唐某博及其關(guān)聯(lián)人員唐某子、袁某林等人因操縱市場、超比例持股未披露等違法違規(guī)活動被我會多次調(diào)查和處罰。此次唐某博等人利用在香港和內(nèi)地開立的證券賬戶，內(nèi)外配合，通過制造人為的交易價格和交易量，誤導(dǎo)其他投資者參與交易，實施跨境操縱;兩起案件非法獲利近3億元，其行為嚴(yán)重破壞市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害其他投資人利益，市場危害巨大，影響十分惡劣，依法應(yīng)予嚴(yán)肅查處。
我會對操縱市場等各類違法行為始終保持嚴(yán)厲打擊態(tài)勢，對任何企圖擾亂市場交易秩序的行為，不論行為人何種身份、隱身何處，發(fā)現(xiàn)一起查處一起。特別是對于多次涉案、屢次違法的人員，已將其行為錄入市場誠信檔案，并在市場監(jiān)控環(huán)節(jié)重點盯防，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)再次違法違規(guī)，必將嚴(yán)懲不怠。
新聞發(fā)言人張曉軍表示，中國證監(jiān)會對香港證監(jiān)會在本案查處中給予的執(zhí)法協(xié)助表示感謝。在內(nèi)地和香港證券市場互聯(lián)互通環(huán)境下，不法投資者可能繞道境外實施反向操縱，證券期貨跨境違法犯罪的手法更加隱蔽。加強內(nèi)地和香港證券期貨稽查執(zhí)法協(xié)作，是互聯(lián)互通的市場機制平穩(wěn)推進的重要保障，防范和打擊跨境操縱市場、內(nèi)幕交易、虛假陳述等各類證券期貨違法行為，是兩地監(jiān)管部門長期面臨的一項重要執(zhí)法任務(wù)。兩地證監(jiān)會對加強執(zhí)法合作有高度共識，將繼續(xù)以協(xié)作查辦此案為契機，建立更加高效完善的跨境執(zhí)法協(xié)作機制，共同保障兩地資本市場互聯(lián)互通平穩(wěn)順利推進。
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