本文“證券從業(yè)2017基本法律法規(guī)?？家c：證券法”，跟著出國留學網(wǎng)證券從業(yè)考試網(wǎng)來了解一下吧。歡迎您閱讀。
第三節(jié) 證券法
一 證券法的適用范圍
只限于股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品
二 證券發(fā)行和交易的三公原則
公開 公平 公正原則
三 證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定
1. 禁止內幕交易 2. 禁止操縱證券交易價格 3. 禁止傳播虛假信息 4. 禁止證券欺詐
四 公開發(fā)行證券的有關規(guī)定
證券發(fā)行有下列情形之一的，為公開發(fā)行 ：
1. 向不特定對象發(fā)行證券
2. 向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券
3. 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為
新股發(fā)行的條件 ：
1. 具備健全且運行良好的組織機構
2. 具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好
3. 最近3年財務會計無虛假記載，無其它重大違法行為
4. 經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件
公司債券發(fā)行的條件 ：
1. 股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬
2. 累計債券余額不超過公司凈資產的40%
3. 最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
4. 籌集的資金投向符合國家產業(yè)政策
5. 債券的利率不超過國務院限定的利率水平
五 證券承銷業(yè)務的種類
1. 證券承銷業(yè)務：代銷和包銷兩種，包銷又分為全額包銷和余額包銷
2. 承銷團又稱聯(lián)合承銷，指兩個以上的證券經(jīng)營機構組成的承銷人，向不特定對象發(fā)行的證券面超過5000萬，必須采用承銷團
主承銷人與其他各家承銷人的關系屬于民法上的委托代理關系，主承銷人的行為后果有承銷團承擔，主承銷人應該具備的條件：
a) 具備法定最低限額以上的實收貨幣資本
b) 主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)驗，或者5年以上的金融管理工作經(jīng)驗
c) 有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上
d) 全部從業(yè)人員在以往3年內的承銷過程中，沒有因為內幕交易、侵害客戶利益等行為受到行政處罰
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