本文“2017證券從業(yè)基本法律法規(guī)重點：證券市場法律法規(guī)體系”，跟著出國留學網(wǎng)證券從業(yè)考試網(wǎng)來了解一下吧。歡迎您閱讀。
第一章 第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系
一 證券市場法律法規(guī)體現(xiàn)的主要層次
1. 由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律
2. 由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
3. 由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
4. 由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則
二 證券市場各層級的法律、法規(guī)
(一) 法律
現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外，《中華人民共和國物權(quán)法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場有著密切的聯(lián)系
(二) 行政法規(guī)
與證券經(jīng)營機構(gòu)密切相關(guān)的有《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司風險處置條例》
(三) 部門規(guī)章及規(guī)范性文件
具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》
(四) 證券市場自律性組織及其職責
1. 證券交易所 對證券交易活動進行管理;對會員進行管理;對上市公司進行管理
2. 中國證券業(yè)協(xié)會 對會員單位的自律管理;從業(yè)人員的自律管理;代辦股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
3. 中國證券登記結(jié)算有限公司 證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權(quán)益登記;證券和資金的清算交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓服務(wù);
證券從業(yè)資格考試頻道編輯推薦：
證券從業(yè)資格考試題庫
證券從業(yè)資格考試備考輔導
證券從業(yè)機考命題相關(guān)問題解答
2017證券從業(yè)資格考試全年時間表
2017第一季度證券從業(yè)資格考試公告
| 報名入口 | 準考證打印入口 | 考試時間 | 備考輔導 | 證券從業(yè)考試題庫 |