2016年銀行專業(yè)資格考試即將開始，提前做好考試備考工作，對成功通過考試有很大的幫助。出國留學網(wǎng)銀行專業(yè)資格考試欄目為大家分享“銀行專業(yè)2016法律法規(guī)考點：合規(guī)管理”，希望對大家有所幫助!
合規(guī)管理的目標
通過建立健全合規(guī)風險管理框架，實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理，促進全面風險管理體系建設，確保依法合規(guī)經(jīng)營。
合規(guī)管理體系的基本要素
(1)合規(guī)政策;
(2)合規(guī)管理部門的組織結構和資源;
(3)合規(guī)風險管理計劃
(4)合規(guī)風險識別和管理流程;
(5)合規(guī)培訓與教育制度。
合規(guī)管理部門職責
(1)持續(xù)關注法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展。
(2)制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃。
(3)審核評價商業(yè)銀行各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性。
(4)協(xié)助相關培訓和教育部門對員工進行合規(guī)培訓。
(5)組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南。
(6)積極主動地識別和評估與商業(yè)銀行經(jīng)營活動相關的合規(guī)風險。
(7)收集、篩選可能預示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)。
(8)實施充分且有代表性的合規(guī)風險評估和測試。
(9)保持與監(jiān)督機構日常的工作聯(lián)系。