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2016年證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識考前沖刺試題及答案
一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng))
1.申請H股上市當(dāng)公司有在相同的管理層人員的管理下連續(xù)3年的營業(yè)記錄，以往3年盈利合計(jì)5000萬港元(最近1年的利潤不低于2000萬港元，再之前兩年的利潤之和不少于3000萬港元)，并且市值(包括該公司所有上市和非上市證券)達(dá)到2億港元時(shí)，發(fā)行人公司至少應(yīng)該有( )名股東。
A.100
B.200
C.300
D.400
2.我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取( )方式。
A.網(wǎng)上競價(jià)
B.網(wǎng)上競價(jià)與網(wǎng)下配售結(jié)合
C.網(wǎng)上定價(jià)
D.配售
3.B股首次或增資發(fā)行需要報(bào)( )批準(zhǔn)。
A.中國人民銀行
B.交易所
C.中國證監(jiān)會
D.財(cái)政部
4.H股的發(fā)行方式是( )。
A.網(wǎng)上競價(jià)
B.網(wǎng)下定價(jià)
C.配售
D.公開發(fā)行加國際配售
5.申請境外上市的公司其凈資產(chǎn)應(yīng)不少于人民幣( )億元，過去1年稅后利潤應(yīng)不少于人民幣( )萬元。
A.2、5000
B.3、6000
C.4、5000
D.4、6000
6.首次申請H股發(fā)行與上市時(shí)，申請人預(yù)期證券上市時(shí)由公眾人士持有的股份的市值應(yīng)至少為( )萬港元。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
7.申請H股發(fā)行與上市，必須保證無論何時(shí)公眾人士持有的股份應(yīng)占發(fā)行人已發(fā)行股本的至少( )。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
8.若發(fā)行人擁有2種以上類別的證券，則正在申請H股上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于( )，上市時(shí)的預(yù)期市值不得少于( )萬港元。
A.10%、2000
B.15%、3000
C.10%、5000
D.15%、5000
9.正在申請H股上市時(shí)，發(fā)行人預(yù)期上市時(shí)市值將超過100億港元，則公眾人士持有的證券總數(shù)必須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的( )是可以接受的。
A.8%
B.10%
C.13%
D.16%
10.外國投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資可分期進(jìn)行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的( )，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外。
A.50%
B.30%
C.20%
D.10%
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