2016年11月證券從業(yè)考試即將來(lái)臨，考生們都準(zhǔn)備好了嗎?出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享：證監(jiān)會(huì)：《公司債券發(fā)行人現(xiàn)場(chǎng)檢查工作指引》，希望對(duì)考生能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
證監(jiān)會(huì)：《公司債券發(fā)行人現(xiàn)場(chǎng)檢查工作指引》
為進(jìn)一步規(guī)范公司債券發(fā)行人現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，統(tǒng)一檢查及處理標(biāo)準(zhǔn)，提高現(xiàn)場(chǎng)檢查效率，防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，在總結(jié)前期對(duì)債券發(fā)行人現(xiàn)場(chǎng)檢查工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，近日，證監(jiān)會(huì)制定發(fā)布了《公司債券發(fā)行人現(xiàn)場(chǎng)檢查工作指引》(以下簡(jiǎn)稱《工作指引》)。
《工作指引》明確了檢查對(duì)象的選取方式，確立了以問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的專項(xiàng)檢查以及“雙隨機(jī)”抽查等機(jī)制;結(jié)合公司債券的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)因素，確定了現(xiàn)場(chǎng)檢查的內(nèi)容與方法，列明了現(xiàn)場(chǎng)檢查中應(yīng)關(guān)注的重點(diǎn)方面以及可采取的具體檢查手段;明確了進(jìn)場(chǎng)準(zhǔn)備、實(shí)施檢查、結(jié)束檢查三個(gè)階段應(yīng)開展的具體工作事項(xiàng)和工作要求;框定了針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)采取針對(duì)性措施的相關(guān)原則和分工安排。
下一步，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)加強(qiáng)對(duì)公司債券的日常監(jiān)管工作，進(jìn)一步提高公司債券發(fā)行人的規(guī)范水平，保護(hù)公司債券投資者合法權(quán)益，促進(jìn)公司債券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。
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