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2016年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)多選題及答案
多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)
1.外國(guó)債券一般是由發(fā)行地所在國(guó)的( )承銷(xiāo)。[2010年5月真題]
A.證券公司 B.幾家大銀行 C.金融機(jī)構(gòu) D.一家銀行
【答案】AC
【解析】外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷(xiāo)。
2.以下對(duì)外國(guó)債券的描述正確的是( )。[2010年3月真題]
A.外國(guó)債券的面值貨幣與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國(guó)家
B.外國(guó)債券的發(fā)行人與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國(guó)家
C.在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱(chēng)為武士債券
D.在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱(chēng)為揚(yáng)基債券
【答案】ACD
【解析】外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家。在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱(chēng)為揚(yáng)基債券，它是由非美國(guó)發(fā)行人在美國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)行的吸收美元資金的債券。在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱(chēng)為武士債券，它是由非日本發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)發(fā)行的以日元為面值的債券。
3.關(guān)于歐洲債券，以下說(shuō)法正確的有( )。[2010年3月真題]
A.歐洲債券市場(chǎng)以眾多創(chuàng)新品種而著稱(chēng)
B.歐洲債券是在20世紀(jì)30年代出現(xiàn)的
C.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣
D.歐洲債券是國(guó)際債券的一種
【答案】ACD
【解析】歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券，是在20世紀(jì)60年代初期隨著歐洲貨幣市場(chǎng)的形成而出現(xiàn)和發(fā)展起來(lái)的。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等，也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán);歐洲債券市場(chǎng)以眾多創(chuàng)新品種而著稱(chēng)，如按計(jì)息方式不同有固定利率債券、種類(lèi)繁多的浮動(dòng)利率債券、零息債券、延付息票債券、利率遞增債券等。
4.亞洲地區(qū)不健全的金融體系是形成東南亞金融危機(jī)的重要原因，重要的表現(xiàn)是( )。[2009年11月真題]
A.危機(jī)國(guó)家普通遍缺少發(fā)達(dá)的資本市場(chǎng)
B.金融外部融資以銀行借貸為主
C.企業(yè)過(guò)于依賴(lài)銀行體系的間接融資
D.金融風(fēng)險(xiǎn)集中于銀行體系
【答案】ACD
【解析】亞洲各經(jīng)濟(jì)體的政府官員和金融業(yè)界普遍認(rèn)為，亞洲地區(qū)不健全的金融體系是形成東南亞金融危機(jī)的重要原因。這主要表現(xiàn)在企業(yè)過(guò)于依賴(lài)銀行體系的間接融資，危機(jī)國(guó)家普遍缺少發(fā)達(dá)的資本市場(chǎng)，企業(yè)外部融資也以銀行借貸為主，從而使金融風(fēng)險(xiǎn)集中在銀行體系。發(fā)展亞洲債券市場(chǎng)無(wú)疑會(huì)深化亞洲地區(qū)的金融體系，糾正該地區(qū)過(guò)于依賴(lài)銀行體系這種不合理的融資格局。
5.我國(guó)發(fā)行的國(guó)際債券主要有( )。
A.政府債券 B.可轉(zhuǎn)換公司債券
C.金融債券 D.可交換公司債券
【答案】ABC
6.國(guó)際債券的發(fā)行人，主要有( )。
A.各國(guó)政府 B.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)
C.自然人 D.一些國(guó)際組織
【答案】ABD
【解析】國(guó)際債券的發(fā)行人，主要是各國(guó)政府、政府所屬機(jī)構(gòu)、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)及一些國(guó)際組織等。C項(xiàng)，自然人只能是國(guó)際債券的投資者。
7.國(guó)際債券與國(guó)內(nèi)債券相比，特殊性在于( )。
A.資金來(lái)源廣 B.發(fā)行規(guī)模大
C.存在匯率風(fēng)險(xiǎn) D.存在信用風(fēng)險(xiǎn)
【答案】ABC
【解析】同國(guó)內(nèi)債券相比，國(guó)際債券的特殊性在于：①資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大;②存在匯率風(fēng)險(xiǎn);③有國(guó)家主權(quán)保障;④以自由兌換貨幣為計(jì)量單位。
8.國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，其計(jì)價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般以( )等為主。
A.美元 B.英鎊 C.日元 D.瑞士法郎
【答案】ABCD
【解析】國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，因此，其計(jì)價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般以美元、英鎊、歐元、日元和瑞士法郎為主。
9.下列關(guān)于國(guó)際債券的描述正確的有( )。
A.國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及三個(gè)或三個(gè)以上的國(guó)家
B.通過(guò)發(fā)行國(guó)際債券，可以使發(fā)行人靈活和充分地為其建設(shè)項(xiàng)目和其他需要提供資金
C.由于發(fā)行人進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)必須由國(guó)際性的資信評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券信用級(jí)別評(píng)定，只有高信譽(yù)的發(fā)行人才能順利地進(jìn)行籌資
D.在國(guó)際債券市場(chǎng)上籌集資金，有時(shí)可以得到一個(gè)主權(quán)國(guó)家政府最終付款的承諾保證
【答案】BCD
【解析】A項(xiàng)，國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家。
10.以下可能是我國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券的有( )。
A.揚(yáng)基債券 B.龍債券 C.武士債券 D.歐洲債券
【答案】ABC
【解析】外國(guó)債券是一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券。在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱(chēng)為揚(yáng)基債券，它是由非美國(guó)發(fā)行人在美國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)行的吸收美元資金的債券;在日本發(fā)行的外國(guó)債券被稱(chēng)為武士債券，它是由非日本發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)發(fā)行的以日元為面值的債券;龍債券則是指在除H本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。三者均是我國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券。
11.外國(guó)債券的特點(diǎn)有( )。
A.不必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B.必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
C.不受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束
D.受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和結(jié)束
【答案】BD
【解析】外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。它的特點(diǎn)有：①債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家;②在發(fā)行方式
方面，外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo);③在發(fā)行法律方面，外國(guó)債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn);④在發(fā)行納稅方面，外國(guó)債券受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制。
12.關(guān)于歐洲債券票面使用的貨幣，下列描述正確的有( )。
A.主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等
B.也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)
C.主要為歐元，其次還有美元、英鎊、日元等
D.主要為歐元、英鎊，其次還有美元、日元等
【答案】AB
【解析】歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等;也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)。
13.關(guān)于亞洲債券市場(chǎng)，下列敘述正確的有( )。
A.亞洲債券市場(chǎng)就是亞洲債券發(fā)行、交易和流通的市場(chǎng)
B.亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展已成為亞洲地區(qū)各種區(qū)域財(cái)經(jīng)合作機(jī)制討論的一大熱點(diǎn)問(wèn)題
C.亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展已日益成為亞洲各經(jīng)濟(jì)體、特別是東亞經(jīng)濟(jì)體加強(qiáng)區(qū)域金融合作的重要內(nèi)容
D.亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展源于人們對(duì)1997年?yáng)|南亞金融危機(jī)的反思
【答案】ABCD
14.“熊貓債券”( )。
A.是國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的人民幣債券
B.是國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的美元債券
C.屬于歐洲債券
D.屬于外國(guó)債券
【答案】AD
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