2016年10月證券從業(yè)考試即將來臨，考生們都準(zhǔn)備好了嗎?出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“證監(jiān)會對2宗案件作出行政處罰”，希望對考生能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
證監(jiān)會對2宗案件作出行政處罰
近日，證監(jiān)會依法對2宗案件作出行政處罰及市場禁入。
1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案中，信達(dá)證券股份有限公司(簡稱信達(dá)證券)作為保薦機(jī)構(gòu)，在推薦遼寧振隆特產(chǎn)股份有限公司(簡稱振隆特產(chǎn))申請首次公開發(fā)行股票并上市過程中，未按照《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》的要求，對振隆特產(chǎn)生產(chǎn)、銷售及存貨情況進(jìn)行審慎核查，出具的發(fā)行保薦書等文件存在虛假記載。信達(dá)證券的上述行為，違反了《證券法》第11條第2款規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第192條所述“保薦人出具有虛假性記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的”行為。依據(jù)《證券法》第192條規(guī)定，我會決定沒收信達(dá)證券業(yè)務(wù)收入160萬元，并處以320萬元罰款;對簽字保薦代表人尋源、李文濤給予警告，并分別處以30萬元罰款。同時，依據(jù)《證券法》第233條和《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第33號)第3條第(3)項、第5條規(guī)定，對簽字保薦代表人尋源、李文濤分別采取5年證券市場禁入措施。
1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中，2009年10月10日至2014年10月25日管祖慶擔(dān)任湘財證券股份有限公司北京首體南路營業(yè)部客戶經(jīng)理，在從業(yè)期間，管祖慶利用他人證券賬戶交易股票，已賣出股票盈利約為1,070萬元，另有部分股票尚未賣出。管祖慶的上述行為違反了《證券法》第43條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第199條規(guī)定，我會決定：一、對管祖慶沒收違法所得約1,070萬元，并處以約3,218萬元罰款;二、責(zé)令管祖慶依法處理非法持有的剩余股票，沒收違法所得，并處以違法所得3倍的罰款;如無違法所得，按其買入該部分股票的實際成本，處以等額罰款。同時，依據(jù)《證券法》第233條和《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第33號)第3條第(3)項、第4條和第5條規(guī)定，對管祖慶采取5年證券市場禁入措施。
上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將持續(xù)保持監(jiān)管執(zhí)法高壓態(tài)勢，對中介機(jī)構(gòu)、證券從業(yè)人員違法違規(guī)等各類資本市場違法違規(guī)行為予以嚴(yán)厲懲處，切實保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益。
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