備考2016年證券從業(yè)資格考試的考生們，證券市場基本法律法規(guī)試題你做了嗎？跟著出國留學網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道來做一下2月29日的每日一練吧，更多試題、考點以及考試資訊請持續(xù)關注本頻道。
查看匯總：證券市場基本法律法規(guī)每日一練匯總
一、單項選擇題
1.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應當提交的文件不包括( )。
A，年檢申請報告
B.年度業(yè)務報告
C.經(jīng)審計局審計的財務會計報表
D.經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表
2.證券公司從事財務顧問業(yè)務，財務主辦人不少于( )人。
A.5
B.10
C.15
D.20
3.下列關于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是( )。
A.即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動
B.利用未公開信息交易情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役
C.涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應予立案追訴
D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的應予立案追訴
4.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.2倍以上5倍以下
5.操縱證券、期貨市場罪，是指以( )為目的的違法行為。
A.獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險
B.獲取內(nèi)幕信息
C.獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開信息
D.誘騙投資者
6.下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是( )。
A.銀行擅自運用客戶資金的行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪
B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益
C.犯罪客體是金融機構(gòu)
D.主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤
7.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財務顧問業(yè)務應當( )管理。
A.合并
B.分開
C.混合
D.統(tǒng)一
8.證券業(yè)內(nèi)通常將財務顧問業(yè)務納入( )業(yè)務范疇。
A.投資銀行
B.商業(yè)銀行
C.中央銀行
D.非銀行
9.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以( )的罰款。
A.10萬元以上20萬元以下
B.20萬元以上30萬元以下
C.30萬元以上60萬元以下
D.20萬元以上50萬元以下
10.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的客體是( )。
A.證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益
B.證券公司
C.投資人
D.中國證券業(yè)協(xié)會
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導 | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |