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首份問(wèn)詢函尚未回復(fù)，第二份問(wèn)詢函接踵而至。準(zhǔn)油股份修訂后的重組方案于22日再度收到深交所問(wèn)詢函，實(shí)際控制權(quán)變與不變的問(wèn)題仍是關(guān)注要點(diǎn)。
回顧準(zhǔn)油股份的重組經(jīng)歷，公司原于6月16日披露，擬以“定增+現(xiàn)金”的方式收購(gòu)中科富創(chuàng)100%股權(quán)，同時(shí)擬配套募資24億元，其中深圳盈久通達(dá)股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(簡(jiǎn)稱“盈久通達(dá)”)和匯金田橫分別認(rèn)購(gòu)16億元和8億元。重組后，現(xiàn)實(shí)控人秦勇方面持股將降至12.34%，認(rèn)購(gòu)配套募資的盈久通達(dá)持股將達(dá)到20.30%，成為新晉大股東。原重組草案就此認(rèn)定，公司實(shí)際控制人將發(fā)生變更。
但在6月17日證監(jiān)會(huì)發(fā)布“重組上市”新規(guī)并向市場(chǎng)征求意見(jiàn)后，準(zhǔn)油股份在7月1日披露的新草案中，將配套募資由24億元降至12億元，盈久通達(dá)認(rèn)購(gòu)金額減半。交易完成后，盈久通達(dá)以11.97%的持股比例成為上市公司單一最大股東，但秦勇及其一致行動(dòng)人創(chuàng)越集團(tuán)合計(jì)持股14.56%，保住了實(shí)際控制人之位。準(zhǔn)油股份由此表示，本次交易不屬于重組上市。
盡管如此，修訂后的重組方案于7月11日收到了深交所問(wèn)詢函，是否規(guī)避重組上市成為交易所關(guān)注的核心問(wèn)題。原本需在7月15日前提交回復(fù)的準(zhǔn)油股份，在申請(qǐng)延期回復(fù)后，又于7月22日收到了第二份重組問(wèn)詢函，交易所要求其對(duì)有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行進(jìn)一步補(bǔ)充說(shuō)明，焦點(diǎn)仍是控制權(quán)的問(wèn)題。
根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第八十四條的規(guī)定，投資者通過(guò)實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任或依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響，為擁有上市公司控制權(quán)。
22日的問(wèn)詢函提出：根據(jù)報(bào)告書，本次重組完成后，公司實(shí)際控制人秦勇及其一致行動(dòng)人創(chuàng)越集團(tuán)所持有的公司股權(quán)由23.30%稀釋為14.56%，且秦勇實(shí)際持有公司股權(quán)全部被司法輪候凍結(jié)。盈久通達(dá)通過(guò)認(rèn)購(gòu)配套募資持有公司11.97%的股份，付正橋及其控制的慧果投資持有公司11.74%的股份，上市公司股權(quán)比例較為分散，但報(bào)告書認(rèn)定公司實(shí)際控制權(quán)未發(fā)生變更。請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)和律師對(duì)原方案中認(rèn)定交易完成后公司實(shí)際控制人未發(fā)生變更的依據(jù)以及是否符合 《上市公司收購(gòu)管理辦法》第八十四條的規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。
同時(shí)，根據(jù)交易完成后的股權(quán)結(jié)構(gòu)，盈久通達(dá)與秦勇及其一致行動(dòng)人創(chuàng)越集團(tuán)控制的股權(quán)比例差距不足5%，請(qǐng)補(bǔ)充披露交易完成后公司及相關(guān)方將采取何種措施保持控制權(quán)的穩(wěn)定性。
問(wèn)詢函還提出：請(qǐng)補(bǔ)充披露上市公司目前的董事會(huì)構(gòu)成，本次交易完成后，公司董事會(huì)、管理層是否將被改選，如是，請(qǐng)披露董事、高管提名人和改選后人員構(gòu)成情況，以及交易對(duì)手方和募集配套資金認(rèn)購(gòu)方擬在董事會(huì)推薦的董事席位數(shù)。請(qǐng)結(jié)合董事、高管對(duì)公司重大財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)決策的影響情況，說(shuō)明公司未來(lái)是否為管理層控制。