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一、單項選擇題(本大題共10小題，只有一個選項符合題目要求。)
1.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動是指( )業(yè)務。
A.證券經(jīng)紀
B.證券自營
C.融資融券
D.證券咨詢
2.單只轉(zhuǎn)融通標的證券轉(zhuǎn)融券余額達到該證券上市可流通市值的( )時，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務，并向市場公布。
A.10%
B.50%
C.100%
D.200%
3.禁止內(nèi)幕交易的主要措施是( )。
A.嚴格把關
B.責任到人
C.法律制裁
D.行業(yè)自律
4.能確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是( )。
A.逐日盯市制度
B.風險預警制度
C.防火墻制度
D.保證金制度
5.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務不包括( )。
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務
c.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
D.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務
6.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )萬元。
A.50
B.100
C.200
D.500
7.證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風險由( )。
A.客戶自行承擔
B.證券公司承擔
C.客戶和證券公司共同承擔
D.客戶和證券公司按比例承擔
8.證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格給客戶帶來的( )風險，以及其他投資風險。
A.政治
B.經(jīng)濟
C.市場
D.法律
9.發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，( )。
A.追究民事責任
B.追究刑事責任
C.追究行政責任
D.追求經(jīng)濟責任
10.中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取( )監(jiān)管措施。
A.行政
B.強制
C.自律
D.經(jīng)濟
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