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一、單項選擇題(本大題共10小題，只有一個選項符合題目要求。)
1.保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高( )。
A.專業(yè)勝任能力
B.職業(yè)操守能力
C.道德水平
D.風險控制能力
2.證券經紀中委托合同的標的物是( )。
A.委托人
B.證券經紀商
C.證券交易所
D.證券交易對象
3.證券公司從事證券經紀業(yè)務，下列做法中不正確的是( )。
A.應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況
B.不得提供虛假、誤導性信息
C.不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務
D.按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動
4.證券經紀業(yè)務中，客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
5.中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構依法對證券公司的經紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括( )。
A.證券公司向監(jiān)管機構的報告制度
B.定期巡視
C.信息披露
D.檢查制度
6.為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動是( )。
A.證券投資咨詢
B.證券投資顧問
C.證券投資服務
D.證券投資經紀
7.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，要求有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
A.1
B.3
C.5
D.10
8.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，其注冊資本最低為( )萬元。
A.50
B.100
C.200
D.500
9.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循的原則不包括( )。
A.風險收益匹配
B.客觀
C.公正
D.誠實信用
10.在證券經紀業(yè)務中，其收入來源于( )。
A.證券差價
B.證券分紅
C.傭金收入
D.利息收入
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