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2015證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題及答案
試卷總分 100分 答題時(shí)間 120分 試卷年份 2015年 共 100 題
單項(xiàng)選擇題 (50) 組合型選擇題 (50)
一、單項(xiàng)選擇題本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求
第1題 公司發(fā)起人、股東在公司成立后抽逃其出資的()由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正處以所抽逃出資金額的罰款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下
【正確答案】 A
【你的答案】
【答案解析】 《中華人民共和國(guó)公司法》第二百條規(guī)定公司的發(fā)起人、股東在公司成立后抽逃其出資的由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
本題1 分
第2題 公司合并的應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起日內(nèi)通知()債權(quán)人并與30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
A.5 B.15 C.10 D.20
【正確答案】 C
【你的答案】
【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第一百七十三條規(guī)定公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
本題 1 分
第3題 上市公司并購(gòu)重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
A.4 B.3 C.5 D.2
【正確答案】 B
【你的答案】
【答案解析】 《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
本題 1 分
第4題 未經(jīng)批準(zhǔn)()任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。
A.工商管理部門(mén) B.財(cái)政部 C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D.人民銀行
【正確答案】 C
【你的答案】
【答案解析】 《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第四款規(guī)定未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。
本題 1 分
第5題 從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得()批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。
A.期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.銀監(jiān)會(huì) C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D.人民銀行
【正確答案】 C
【你的答案】
【答案解析】 《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格具體管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
本題 1 分
第6題 A公司由于涉嫌操縱證券市場(chǎng)而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查根據(jù)規(guī)定監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制
A公司證券買(mǎi)賣(mài)的最長(zhǎng)期限為()個(gè)交易日。
A.20 B.15 C.30 D.60
【正確答案】 C
【你的答案】
【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第一百八十條規(guī)定在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)但限制的期限不得超過(guò)十五個(gè)交易日案情復(fù)雜的可以延長(zhǎng)十五個(gè)交易日。因此監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制證券買(mǎi)賣(mài)的最長(zhǎng)期限為30個(gè)交易日。
本題 1 分
第7題 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書(shū)之日起每()年檢查一次。
A.2 B.1 C.3 D.半
【正確答案】 A
【你的答案】
【答案解析】 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書(shū)之日起每?jī)赡隀z查一次。
本題 1 分
第8題 下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。
A.不可以買(mǎi)賣(mài)股權(quán) B.可以買(mǎi)賣(mài)基金份額 C.可以買(mǎi)賣(mài)期權(quán) D.不可以買(mǎi)賣(mài)基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的
【正確答案】 A
【你的答案】
【答案解析】 非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
本題 1 分
第9題 關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是()。
A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票
B.從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票
C.從業(yè)人員可以以化名持有、買(mǎi)賣(mài)股票
D.從業(yè)人員可以直接持有、買(mǎi)賣(mài)股票
【正確答案】 B
【你的答案】
【答案解析】
《中華人民共和國(guó)證券法》第四十三條規(guī)定證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員在任期或者法定限期內(nèi)不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票也不得收受他人贈(zèng)送的股票。故B項(xiàng)說(shuō)法正確。
本題 1 分
第10題下列說(shuō)法中，正確的是()。
A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)
B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司
C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會(huì)召集程序的條款
D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
【正確答案】 D
【你的答案】
【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故D項(xiàng)說(shuō)法正確。
本題 1 分
第11題 下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是()。
A.甲某年滿20周歲本科文化
B.乙某年滿18周歲大專文化
C.丙某年滿20周歲初中文化
D.丁某年滿20周歲高中文化
【正確答案】 C
【你的答案】
【答案解析】 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定參加資格考試的人員應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項(xiàng)的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。
本題 1 分
第12題 下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯(cuò)誤的是()。
A.應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密
B.離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后保密義務(wù)結(jié)束
C.應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私
D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密
【正確答案】 B
【你的答案】
【答案解析】 證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。故B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
本題 1 分
第13題 非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的予以取締沒(méi)收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款，沒(méi)有違法所得或者違法所得小于20萬(wàn)元的應(yīng)當(dāng)處以()罰款。
A.20萬(wàn)元以上 100萬(wàn)元以下
B.15萬(wàn)元以上 120萬(wàn)元以下
C.25萬(wàn)元以上 120萬(wàn)元以下
D.20萬(wàn)元以上 120萬(wàn)元以下
【正確答案】 A
【你的答案】
【答案解析】 《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十五條第二款規(guī)定非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的予以取締沒(méi)收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款，沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
本題 1 分
第14題 不適用《中華人民共和國(guó)證券法》的是()。
A.A股 B.B股 C.H股和B股 D.H股
【正確答案】 D
【你的答案】
【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》不適用于我國(guó)香港和澳門(mén)兩個(gè)特別行政區(qū)。故D項(xiàng)正確。
本題 1 分
第15題 任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”實(shí)際控制證券公司()以上的股份應(yīng)事先報(bào)告證券公司由證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)。
A.10% B.3% C.1% D.5%
【正確答案】 D
【你的答案】
【答案解析】 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條第一款規(guī)定任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)1認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的5%。2以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。
本題 1 分
第16題 下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語(yǔ)不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證
B.對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類及其含義
C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫽诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)審慎提出研究結(jié)論
D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)同時(shí)透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論
【正確答案】 D
【你的答案】
【答案解析】 《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十八條規(guī)定證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)但不得透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
本題 1 分
第17題《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于()層級(jí)。
A.法律 B.行政法規(guī) C.部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件 D.自律性規(guī)則
【正確答案】 C
【你的答案】
【答案解析】 部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》等。 本題 1 分
第18題下列未公開(kāi)信息中不屬于內(nèi)幕信息的是()。
A.公司分配股利的計(jì)劃
B.公司增資的計(jì)劃
C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%
【正確答案】 D
【你的答案】
【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第七十五條第二款規(guī)定下列信息皆屬內(nèi)幕信息1本法第六十七條第二款所列重大事件。2公司分配股利或者增資的計(jì)劃。3公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。4公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。5公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%。6公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。7上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案。8國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
本題 1 分
第19題取得證券期貨投資咨詢資格并專門(mén)從事撰寫(xiě)證券研究分析報(bào)告的應(yīng)當(dāng)注冊(cè)為()。
A.證券投資顧問(wèn) B.證券經(jīng)紀(jì)人 C.證券咨詢師 D.證券分析師
【正確答案】 D
【你的答案】
【答案解析】 證券公司應(yīng)當(dāng)將研究部門(mén)或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券分析師。
本題 1 分
第20題證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指()。
A.公正、公平、公開(kāi) B.公信、公平、公開(kāi) C.公共、公平、公開(kāi) D.公正、公信、公平
【正確答案】 A
【你的答案】
【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第三條規(guī)定證券的發(fā)行、交易活動(dòng)必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。
本題 1 分
第21題下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行證券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A.申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱
B.改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議
C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)
D.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出
【正確答案】 D
【你的答案】
【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第十六條第二款規(guī)定公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金必須用于核準(zhǔn)的用途不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
本題 1 分
第22題保薦代表人執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料存在虛假登記的協(xié)會(huì)自注銷證書(shū)之日起()年不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。
A.1 B.2 C.5 D.3
【正確答案】 D
【你的答案】
【答案解析】 保薦代表人執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的協(xié)會(huì)不予審核已取得證書(shū)的協(xié)會(huì)注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書(shū)。有上述情形的協(xié)會(huì)自作出不予審核決定之日或注銷證書(shū)之日起三年之內(nèi)不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。
本題 1 分
第23題 被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿()年不得注冊(cè)為投資主辦人。
A.1 B.2 C.3 D.5
【正確答案】 B
【你的答案】
【答案解析】 有下列情形之一的人員不得注冊(cè)為投資主辦人：1不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件。2被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。3被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。4未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢。5尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)。6其他情形。
本題 1 分
第24題客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定()以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
A.證券登記結(jié)算公司 B.商業(yè)銀行 C.證券交易所 D.證券公司
【正確答案】 B
【你的答案】
【答案解析】 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條第一款規(guī)定證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
本題 1 分
第25題經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中，錯(cuò)誤的是()。
A.向客戶介紹證券公司的基本情況
B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)
C.為客戶之間的融資提供擔(dān)保
D.不得與客戶約定分享投資收益
【正確答案】 C
【你的答案】
【答案解析】 《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)不得有下列行為1替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。2提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。3與客戶約定分享投資收益對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。4采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶。5泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私。6為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷＊?為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。8委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。9損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。
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