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一、單選題：
1、金融機構(gòu)按照國務(wù)院反洗錢行政主管部門的要求，臨時凍結(jié)資金不得超過( )小時。
A.72 B.12
C.24 D.48
答案：D
解析：金融機構(gòu)按照國務(wù)院反洗錢行政主管部門的要求，臨時凍結(jié)資金不得超過48小時。
2、我國有關(guān)法律規(guī)定，在支付普通股票的紅利之前，公司分配稅后利潤的順序是( )。
A.彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金
B.提取法定公積金、彌補虧損、提取任意公積金
C.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損
D.提取任意公積金、提取法定公積金、彌補虧損
答案：A
解析：我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，應(yīng)按如下順序分配：彌補虧損，提取法定公積金，提取任意公積金。
3、各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是( )。
A.保持基金的流動性
B.提高基金的變現(xiàn)性
C.防止基金操縱股市
D.防止內(nèi)部人控制
答案：C
解析：各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，以防止基金過度投機和操縱股市。
4.( )，中國證監(jiān)會正式頒布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》，該辦法的出臺，標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。
A、2006年12月
B、2007年1月
C、2007年8月
D、2007年10月
答案：C
解析：2007年8月，中國證監(jiān)會正式頒布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》，該辦法的出臺，標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。
5.上證國債指數(shù)的樣本是( )。
A、在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債
B、在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債
C、在上誨證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債
D、在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債
答案：B
解析：上證國債指數(shù)的樣本是在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債。
6.創(chuàng)業(yè)板上市公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計在( )個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常，深圳證券交易所對該上市公司的股票實行其他風(fēng)險警示處理。
A.5
B.4
C.3
D.2
答案：C
解析：上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所對在創(chuàng)業(yè)板上市的股票交易實行其他風(fēng)險警示處理：按照有關(guān)規(guī)定申請并獲準(zhǔn)撤銷退市風(fēng)險警示的公司或者申請并獲準(zhǔn)恢復(fù)上市的公司，其最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運營或者扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值;公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計在3個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常;公司主要銀行賬號被凍結(jié);公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議;中國證監(jiān)會或者深圳證券交易所認(rèn)定的其他情形。
7.證券投資基金的資金主要投向( )。
A、有價證券
B、郵票
C、珠寶
D、實業(yè)
答案：A
解析：證券投資基金的資金主要投向有價證券。
8.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括( )。
A、保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B、防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險
C、保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平
D、保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時
答案：C
解析：其他都是證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)。
9.下列不是證券投資基金的別稱的是( )。
A、交易所交易基金
B、證券投資信托基金
C、單位信托基金
D、共同基金
答案：A
解析：交易所交易基金是ETF。
10.我國證券交易所采用的交易方式為( )。
A.自助方式
B.專家經(jīng)紀(jì)人制
C.做市商制
D.經(jīng)紀(jì)制
答案：D
解析：證券交易所采用經(jīng)紀(jì)制交易方式，投資者必須委托具有會員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買賣證券，經(jīng)紀(jì)商通過公開競價形成證券價格，達(dá)成交易。
11.我國證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的( )計算營運風(fēng)險資本準(zhǔn)備。
A、5%
B、8%
C、10%
D、15%
答案：C
解析：我國證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的10%計算營運風(fēng)險資本準(zhǔn)備。
12.( )是最普通、最基本的股息形式。
A、股票股息
B、財產(chǎn)股息
C、現(xiàn)金股息
D、負(fù)債股息
答案：C
解析：現(xiàn)金股息是最普通、最基本的股息形式。
13.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按( )購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。
A、雙方協(xié)定價格
B、現(xiàn)貨價格
C、到期日價格
D、市場價格
答案：A
解析：期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按雙方協(xié)定價格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。
14.下列不屬于操縱市場行為的是( )。
A、單獨或者通過全謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量
B、與他人串通，以事先約定的時間，價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C、在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D、內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行幕交易
答案：D
解析：第四項屬于內(nèi)幕交易行為。
15.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。
A、規(guī)避風(fēng)險
B、增強流動性
C、提高收益
D、金融產(chǎn)品創(chuàng)新
答案：A
解析：金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是規(guī)避風(fēng)險。
16.目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是( )。
A、總額結(jié)算
B、凈額結(jié)算
C、差額結(jié)算
D、統(tǒng)一結(jié)算
答案：B
解析：目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是凈額結(jié)算。
17.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后( )個工作日內(nèi)應(yīng)償還轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。
A、3
B、4
C、5
D、6
答案：C
解析：可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后5個工作日內(nèi)應(yīng)償還轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。
18.( )是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。
A、存托憑證
B、權(quán)證
C、股票期權(quán)
D、可轉(zhuǎn)化債券
答案：A
解析：存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。
19.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )
A、公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
B、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
C、收益保證型和非收益保證型
D、保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品
答案：A
解析：按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。
20.我國現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以( )方式確定發(fā)行價格。
A、詢價
B、上網(wǎng)競價
C、招標(biāo)競價
D、協(xié)商定價
答案：A
解析：我國現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定發(fā)行價格。
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