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證券市場(chǎng)的產(chǎn)生和發(fā)展
一、證券市場(chǎng)的產(chǎn)生
(一)證券市場(chǎng)得形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
(二)證券市場(chǎng)的形成得益于股份制的發(fā)展
(三)證券市場(chǎng)的形成得益于信用制度的發(fā)展
二、證券市場(chǎng)的發(fā)展階段
(一)萌芽階段
1、15 世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣
2、1602, 荷蘭阿姆斯特丹成立世界第 1 個(gè)股票交易所
3、倫敦柴思胡同喬納森咖啡館，倫敦證券交易所前身
4、美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣政府債券開始的
5、1790, 美國(guó)第 1 個(gè)證券交所-費(fèi)城證券交易所
(二)初步發(fā)展階段：20 世紀(jì)初
(三)停滯階段：1929-1933 世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)
(四)恢復(fù)階段：二戰(zhàn)后至 60 年代
(五)加速發(fā)展階段：70 年代至今
三、國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)
(一)證券市場(chǎng)一體化
(二)投資者法人化
機(jī)構(gòu)投資者主要有開放式共同基金、封閉式投資基金、養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)基金、信托基金、對(duì)沖基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等
(三)金融創(chuàng)新深化
(四)金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化
1999.11.4 美國(guó)《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除 1933 格拉斯法案，標(biāo)志金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)
(五)交易所重組與公司化
(六)證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化
芝加哥商業(yè)交易所率先使用 BLOBEX 電子交易系統(tǒng)
(七)金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化
(八)金融監(jiān)管合作化
1、金融機(jī)構(gòu)去杠桿化
2、金融監(jiān)管的改革
80 年代，西方國(guó)家以放松金融管制為目標(biāo)的金融自由化運(yùn)動(dòng)
3、國(guó)際金融合作進(jìn)一步加強(qiáng)：G20 協(xié)調(diào)機(jī)制
四、中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史簡(jiǎn)述
(一)舊中國(guó)證券市場(chǎng)
1、最早出現(xiàn)的股票是外商股票
2、最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)：外商開辦的上海股份公所、上海眾業(yè)公所
3、1872, 輪船招商局是我國(guó)第 1 家股份制企業(yè)
4、1914 北洋政府《證券交易法》
5、1917, 北洋政府批準(zhǔn)上海證券交易所開設(shè)證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)
6、1918 夏成立的北平證券交易所是中國(guó)人創(chuàng)辦的第 1 家證交所
7、1920. 7, 上海證券物品交易所成立，是當(dāng)時(shí)規(guī)模最大的證交所
8、之后相繼出現(xiàn)上海華商證券交易所、青島市物品證券交易所、天津市企業(yè)交易所
(二)新中國(guó)證券市場(chǎng)
1、新中國(guó)資本市場(chǎng)的萌生(1978-1992)
①80 年代初股份制試點(diǎn)，股票出現(xiàn)
②1981 重啟國(guó)債發(fā)行，82、84, 企業(yè)債和金融債出現(xiàn)
③1987.9, 中國(guó)第 1 家專業(yè)證券公司-深圳特區(qū)證券公司成立
④1990.12.19, 上交所成立; 1991.7.3 深交所成立
⑤1991.10, 鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)開業(yè)并引入期貨交易機(jī)制，新中國(guó)期貨交易的實(shí)質(zhì)性發(fā)端
⑥1992.10， 深圳有色金屬交易所推注中國(guó)第 1 個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約-特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同
⑦1993, 股票發(fā)行試點(diǎn)正式由上海、深圳推廣至全國(guó)
2、全國(guó)性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展(1993-1998)
①1992.10, 國(guó)務(wù)院證券委、證監(jiān)會(huì)成立
②1997.11, 中國(guó)金融體系進(jìn)一步確定了銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理原則
③1998.4, 國(guó)務(wù)院證券委撤銷，證監(jiān)會(huì)成為全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門
④1991,出現(xiàn)投資于證券、期貨、房地產(chǎn)市場(chǎng)的基金，“老基金”
3、資本市場(chǎng)的進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展(1999-2007)
①1998.12 《證券法》頒布，1999.7 實(shí)施，新中國(guó)第 1 部規(guī)范證券發(fā)行與交易的法律，確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位
②1998 建立集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，實(shí)施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制
③2002 證監(jiān)會(huì)增設(shè)專司操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易查處的機(jī)構(gòu)，2007 建立了集中統(tǒng)一指揮的稽查體制
④2001 起，資本市場(chǎng)進(jìn)入持續(xù) 4 年的調(diào)整階段
⑤2004.1.31 國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和未定發(fā)展的若干意見》，為資本市場(chǎng)新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)
⑥2006 后，中小板市場(chǎng)和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的出現(xiàn)，是中國(guó)在建設(shè)多層次資本市場(chǎng)體系方面邁出的重要一步
⑦2009.10.23, 創(chuàng)業(yè)板啟動(dòng)，成為中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的又一重要里程碑
⑧2009 末，滬深 300 股指期貨和融資融券制度啟動(dòng)
五、《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》
2004.1.31 國(guó)務(wù)院發(fā)布，“國(guó)九條”，提出了 9 個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見
1、充分認(rèn)識(shí)發(fā)展資本市場(chǎng)的重要意義
2、推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù)
3、完善相關(guān)政策，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展
4、健全資本市場(chǎng)體系，豐富證券投資品種
5、提高上市公司質(zhì)量，推進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作
6、促進(jìn)資本市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展，提高執(zhí)業(yè)水平
7、加強(qiáng)法制和誠(chéng)信建設(shè)，提高監(jiān)管水平
8、加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，防范化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
9、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，積極穩(wěn)妥推進(jìn)對(duì)外開放
六、中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開放
(一)在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金
1、1992, 滬深交易所發(fā)行境內(nèi)上市外資股
2、1993, 發(fā)行境外上市外資股
3、1982. 1, 中國(guó)國(guó)際信托投資公司在日本發(fā)行私募債券， 我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券
4、1984.11, 中國(guó)銀行在東京發(fā)行日元債券，標(biāo)志中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)
5、1993.9 ，財(cái)政部首次在日本發(fā)行日元債券，標(biāo)志我國(guó)主權(quán)外債發(fā)行起步
(二)開放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)
1、外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以(不通過(guò)中方中介)直接投資 B 股 (向證交所申請(qǐng))
2、外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證交所的特別會(huì)員(向證交所申請(qǐng))
3、允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò) 33%，入世后 3年內(nèi)，外資比例不超過(guò) 49%(向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng))
4、入世后 3 年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò) 1/3。合營(yíng)公司可以從事 A股的承銷，從事 B 股和 H 股、政府債券、公司債券的承銷和交易，發(fā)起設(shè)立基金 (向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng))
5、允許合資券商開展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，給予國(guó)民待遇
6、2011.1, 證監(jiān)會(huì)允許 QFII 參與中國(guó)金融期貨交易所股指期貨交易
7、1995, 證監(jiān)會(huì)加入了國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織，1998 當(dāng)選執(zhí)委會(huì)委員
(三)有條件開放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng)
1、2006.6, 銀監(jiān)會(huì)開放商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)(QDII 業(yè)務(wù))
2、2007.5, 銀監(jiān)會(huì)將商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)投資范圍從固定收益類產(chǎn)品擴(kuò)大到股票和基金等非固定收益類產(chǎn)品
3、2003.6, 保監(jiān)會(huì)許可保險(xiǎn)外匯資金投資境外成熟資本市場(chǎng)證券交易所上市的股票，但僅限于中國(guó)企業(yè)境外發(fā)行的股票
4、2005 初， 中國(guó)平安保險(xiǎn)獲批運(yùn)用自有外匯資金進(jìn)行境外投資
2005. 9, 保監(jiān)會(huì)允許保險(xiǎn)公司將國(guó)家外匯局核準(zhǔn)投資付匯額度 10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場(chǎng)，投資對(duì)象咸魚中國(guó)企業(yè)股票
5、2006. 8, 國(guó)家外匯管理局啟動(dòng)基金管理公司 QDII 試點(diǎn)， 2007.6.20 證監(jiān)會(huì)發(fā)布《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》
6、2007.8， 國(guó)家外匯管理局同意天津?yàn)I海新區(qū)進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)
(四)對(duì)我國(guó)香港和澳門的開放
1、2004.1.1 起，港澳地區(qū)已獲得當(dāng)?shù)貜臉I(yè)資格的專業(yè)人員在內(nèi)地申請(qǐng)證券從業(yè)資格，只需通過(guò)內(nèi)地法律法規(guī)培訓(xùn)和考試，無(wú)需專業(yè)知識(shí)考試
2、2006.1.1 起，允許內(nèi)地符合條件的證券公司在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)
3、2008.1.1 起，允許符合條件的內(nèi)地基金公司在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)
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