中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)日前發(fā)布了《私募投資基金信息披露管理辦法》，私募基金在運(yùn)作期間應(yīng)當(dāng)每季度向投資者披露信息，想知道具體的情況嗎？跟著出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道一起了解一下吧，更多證券行業(yè)相關(guān)信息與資訊請(qǐng)關(guān)注本頻道。
中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)：私募基金每季度須向投資者披露信息
中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)日前發(fā)布了一系列新規(guī)，其中包括《私募投資基金信息披露管理辦法》。根據(jù)該辦法，私募基金在運(yùn)作期間應(yīng)當(dāng)每季度向投資者披露信息，單只規(guī)模在5000萬(wàn)元以上的私募證券投資基金應(yīng)每月向投資者披露上述信息。
管理辦法要求，私募基金相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括:基金合同；招募說(shuō)明書(shū)等宣傳推介文件；基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款(如有)；基金的投資情況；基金的資產(chǎn)負(fù)債情況；基金的投資收益分配情況；基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬安排；可能存在的利益沖突；涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。
管理辦法對(duì)基金運(yùn)作期間的信息披露作出了詳細(xì)規(guī)定。根據(jù)新規(guī)，私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到5000萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。此外，私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個(gè)月以內(nèi)向投資者披露報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況等信息。
華東一位中型規(guī)模私募基金人士表示，“新的信披辦法要求比較嚴(yán)格，從私募基金角度相關(guān)工作量增加很多，但對(duì)行業(yè)發(fā)展是利好，未來(lái)管理會(huì)逐步標(biāo)準(zhǔn)化，對(duì)私募是一個(gè)規(guī)范的過(guò)程?！?BR> 值得注意的是，協(xié)會(huì)日前還發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，取消私募基金管理人登記證明，同時(shí)加強(qiáng)信息報(bào)送相關(guān)要求，新申請(qǐng)私募基金管理人登記、已登記私募基金發(fā)生部分重大事項(xiàng)變更，需提交法律意見(jiàn)書(shū)，私募基金高管人員基金從業(yè)資格有了明確規(guī)定。
證券從業(yè)資格考試頻道推薦：
證券行業(yè)職業(yè)規(guī)劃詳解
深交所2016年五大工作重點(diǎn)
上交所提出2016年工作總要求
李克強(qiáng)工作報(bào)告：國(guó)務(wù)院2016年工作重點(diǎn)
2015年證券公司排名：證券公司傭金排名
習(xí)近平重要講話：“十三五”經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)