證券市場基本法律法規(guī)試題你做了嗎？跟著出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道來做一下2月15日的每日一練吧，更多試題、考點以及考試資訊請持續(xù)關(guān)注本頻道。
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單項選擇題
單項選擇題
1.財務(wù)顧問內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會不能采取的措施是( )。
A.監(jiān)管談話
B.出具警示函
C.撤銷資格
D.責令改正
2.財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當在( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
3.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計不應(yīng)超過( )人，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。
A.150
B.50
C.100
D.200
4.違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔( )責任。
A.民事賠償
B.刑事
C.行政處罰
D.繳納罰款
5.下列不屬于非法集資特征要求的是( )。
A.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準吸收資金
B.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳
C.只承諾在一定期限內(nèi)返還本金
D.向社會公眾(不特定對象)吸收資金
6.單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量( )以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。
A.10%
B.30%
C.50%
D.70%
7.犯集資詐騙罪的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。
A.1
B.3
C.5
D.10
8.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.5萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
9.下列不屬于認定信息披露違法責任人員責任大小因素的是( )。
A.職務(wù)、具體職責及履行職責情況
B.知情程度和態(tài)度
C.專業(yè)背景
D.個人資產(chǎn)數(shù)額
10.董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有( )關(guān)系，應(yīng)當認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。
A.緊密
B.直接因果
C.隸屬
D.間接因果
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