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2017宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)考研經(jīng)典案例：對自由貿(mào)易的迷信
對自由貿(mào)易的迷信
從理論上抽象地說，自由貿(mào)易政策確實(shí)有利于按當(dāng)前的生產(chǎn)技術(shù)優(yōu)化資源配置，提高每一個貿(mào)易參與國的經(jīng)濟(jì)效率;但是它也可能放慢甚至妨礙落后國家利用“學(xué)習(xí)效應(yīng)”來從產(chǎn)業(yè) 結(jié)構(gòu)上加快技術(shù)進(jìn)步。這樣，對應(yīng)不應(yīng)當(dāng)實(shí)行自由貿(mào)易政策這個問題的解答，實(shí)際上取決于這兩個方向相反的作用中哪一個的作用更大。在經(jīng)濟(jì)科學(xué)現(xiàn)在的分析水平 上，還只能靠歷史上的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)來回答這個問題。
西方發(fā)達(dá)國家不斷地向發(fā)展中國家兜售貿(mào)易自由化的藥方，但是它們自己就不是靠自由貿(mào)易政 策發(fā)展起來的。近200年來曾經(jīng)成為過世界經(jīng)濟(jì)最強(qiáng)國的那些西方發(fā)達(dá)國家，如英國、法國、美國、德國、日本，在歷史上都曾經(jīng)是工商業(yè)落后于別的國家的“發(fā) 展中國家”。當(dāng)它們急起直追發(fā)展自己的工商業(yè)時(shí)，它們都對自己的新興產(chǎn)業(yè)實(shí)行了嚴(yán)格的保護(hù)，而且一般都是在自己成為世界第一(至少是第一流)的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國之 后才轉(zhuǎn)而實(shí)行自由貿(mào)易的?？唆敻衤@個國際貿(mào)易理論的權(quán)威自己就承認(rèn)，美國、德國和日本“都是在貿(mào)易壁壘的保護(hù)下開始它們的工業(yè)化進(jìn)程的”。其實(shí)何止是這 三國，第一個現(xiàn)代工業(yè)化國家——英國就是靠保護(hù)貿(mào)易發(fā)展工商業(yè)的。
英國轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易政策是在19世紀(jì)上半期，那時(shí)英國早已坐穩(wěn)了世界第一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國的寶座。在這之前，當(dāng)英國的制造業(yè)還落后于其它國家時(shí)，英國政府一直采用各種貿(mào)易保護(hù)主義的手段扶植本國的制造業(yè)。
直到15世紀(jì)末和16世紀(jì)初，英國仍然是個相對落后的國家，經(jīng)濟(jì)上也落后于海峽對岸的尼德蘭。當(dāng)時(shí)英國生產(chǎn)并出口羊毛，主要供應(yīng)佛蘭德爾的毛織業(yè)。進(jìn)入 16世紀(jì)之后，一系列的歷史條件刺激了英國手工工場的發(fā)展，這些歷史條件中就包括當(dāng)時(shí)的都鐸王朝實(shí)行鼓勵工商業(yè)的政策。在英國手工工場的這個發(fā)展中，占首 位的是毛織業(yè)，英國開始越來越多地出口毛織品。到16世紀(jì)中葉，呢絨出口已經(jīng)占英國全部出口總額的80%。為了促進(jìn)英國毛織業(yè)的發(fā)展，1614年英國政府 完全禁止末加工的羊毛的出口。這促使17世紀(jì)初羊毛加工業(yè)在全英國普遍盛行，導(dǎo)致英國變?yōu)橄驀夤?yīng)毛織品。
這僅僅是當(dāng)時(shí)英國的貿(mào)易保 護(hù)主義措施之一例。16世紀(jì)下半期在伊麗莎白女王統(tǒng)治下，英國禁止進(jìn)口金屬制品、皮革制品以及其它許許多多工業(yè)品。1650年到1663年英國一連制定了 幾個航海條例，嚴(yán)禁外國船只參與對英國及其殖民地貿(mào)易中的許多種運(yùn)輸。為了迫使荷蘭承認(rèn)這些航海條例，英國甚至不惜在17世紀(jì)下半期與荷蘭進(jìn)行了3次戰(zhàn)爭。
那時(shí)的紡織業(yè)可以說是技術(shù)最密集、最“先進(jìn)”的產(chǎn)業(yè)，而英國在這方面明顯地不具有比較優(yōu)勢。直到18世紀(jì)初，印度、伊朗和中國產(chǎn)的 棉織品在價(jià)廉、美觀和牢固上都還超過英國產(chǎn)品。但是英國絕沒有因此而放棄自己制造紡織品的努力，而是變本加厲地以各種貿(mào)易保護(hù)主義的政策來加快本國紡織業(yè) 的發(fā)展。1688年的“光榮革命”之后，英國完全停止進(jìn)口法國和荷蘭的毛織品。1700年，英國議會禁止從印度、伊朗和中國進(jìn)口棉織品。這個禁令是絕對 的，毫無伸縮的余地，哪怕是印度制造的一根棉線，英國人也不準(zhǔn)動用。一直到1812年，英國還對從印度進(jìn)口的花標(biāo)布征收高達(dá)71.7%的進(jìn)口稅。英國的產(chǎn) 業(yè)革命就是在這樣的貿(mào)易保護(hù)主義環(huán)境下發(fā)生的。
英國的產(chǎn)業(yè)革命正是在棉紡織業(yè)中發(fā)生的。1733年開伊發(fā)明了飛梭之后，18世紀(jì)下半期 英國人發(fā)明了各種紡紗機(jī)、織布機(jī)、蒸汽機(jī)，從此人類社會進(jìn)入了使用機(jī)器生產(chǎn)的工業(yè)化時(shí)代。靠著首先完成使用機(jī)器生產(chǎn)的“產(chǎn)業(yè)革命”，英國才成為世界的制造 業(yè)第一大國、第一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國。到1820年，英國已經(jīng)占世界工業(yè)總產(chǎn)量的一半，到1850年仍占39%。
盡管亞當(dāng)·斯密在他1776年出 版的《國富論》中就極力鼓吹實(shí)行自由貿(mào)易，但是英國只是在完成了產(chǎn)業(yè)革命并成為世界第一經(jīng)濟(jì)大國之后才真正轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易政策。19世紀(jì)20年代，英國與各 主要國家訂立了互惠關(guān)稅協(xié)定，把工業(yè)品的進(jìn)口稅率降低到平均30%的水平，廢止了所有對輸出品的限制。1841-1846年間，英國又取消了605種商品 的進(jìn)口稅，降低了1,035種商品的進(jìn)口稅，1849年廢止了實(shí)行近200年的航海條例。到1853-1860年，英國才最后消除了保護(hù)關(guān)稅的殘余，成了 實(shí)行自由貿(mào)易政策的國家。
讓我們再看看西方其它發(fā)達(dá)國家貿(mào)易政策的歷史。
英國在工業(yè)生產(chǎn)上的世界第一地位在19世紀(jì) 末被美國所取代。美國在1776年獨(dú)立時(shí)還是一個落后的農(nóng)業(yè)國，但在19世紀(jì)上半期就廣泛發(fā)展起了使用機(jī)器的工業(yè)化生產(chǎn)。19世紀(jì)60年代的美國內(nèi)戰(zhàn)之后 到第一次世界大戰(zhàn)之間，美國工業(yè)取得了驚人的發(fā)展。在19世紀(jì)80年代初，美國的工業(yè)生產(chǎn)已經(jīng)躍居世界首位，而到1913年，美國的工業(yè)產(chǎn)量已經(jīng)占整個世 界工業(yè)生產(chǎn)的36%。在這樣高速的工業(yè)發(fā)展過程中，美國一直實(shí)行著高額的保護(hù)關(guān)稅。
美國工業(yè)的一個顯著趨勢是傾向于以大的合作和“托拉 斯”來進(jìn)行大規(guī)模的生產(chǎn)。美國政府試圖培植大工業(yè)的政策之一是建立保護(hù)關(guān)稅制。最初，征收進(jìn)口貨物的關(guān)稅是很適度的，其主要用意在于為政府提供收入。后 來，關(guān)稅提高了，為的是要保護(hù)“幼稚產(chǎn)業(yè)”以對抗外國產(chǎn)品的競爭。盡管民主黨黨員們普遍反對這個政策，共和黨黨員們卻贊成它，而且從1861年到1913 年的大部分時(shí)間是共和黨掌權(quán)。結(jié)果，美國采取了高關(guān)稅政策，象1890年著名的麥金來稅則就是這樣。美國的榜樣是當(dāng)時(shí)促使法國、德國和其它歐洲諸國采取保 護(hù)關(guān)稅政策的一個因素。
美國獨(dú)立以后不久，便于1789年對進(jìn)口商品征收關(guān)稅。著名的美國政治家亞歷山大·漢密爾頓在其1791年向國 會提出的報(bào)告中，預(yù)言了貿(mào)易保護(hù)對制造業(yè)發(fā)展的巨大促進(jìn)作用，后來美國人一直承認(rèn)關(guān)稅的這種保護(hù)能力。1816年美國通過了第一個明確的保護(hù)性關(guān)稅法案， 對進(jìn)口的棉花、羊毛制品和某些鐵制品課稅30-40%。后來輝格黨參議員亨利·克萊明確提出，“美國制度”的目的就在于扶助“新興工業(yè)”的發(fā)展并保護(hù)國內(nèi) 工農(nóng)業(yè)的市場。以后美國的關(guān)稅稅率有時(shí)提高有時(shí)降低，但是一直保持著保護(hù)性的高稅率?！?890年麥金來關(guān)稅法》使第一次世界大戰(zhàn)前的美國關(guān)稅達(dá)到了頂 點(diǎn)，該法將整體關(guān)稅率從38%提高到49.5%。
要體會美國19世紀(jì)的關(guān)稅率有多高，我們只須把它與今日的通行關(guān)稅作一個比較就可以知道?！笆澜缳Q(mào)易組織”現(xiàn)在允許“發(fā)展中國家”的成員國保留較高的進(jìn)口關(guān)稅，但是平均關(guān)稅率也不過15%!
正如維克托·布爾默·托馬斯在《獨(dú)立以來拉丁美洲的經(jīng)濟(jì)發(fā)展》一書中指出的，美國歷史上的高關(guān)稅的特點(diǎn)在于，它直接服務(wù)于保護(hù)國內(nèi)生產(chǎn)者的目標(biāo)。正是由 于美國關(guān)稅中的保護(hù)主義成分是如此之強(qiáng)烈，美國的一位經(jīng)濟(jì)歷史學(xué)家才寫道：“我們商業(yè)政策的基調(diào)從一開始就是為國內(nèi)制造商保留國內(nèi)市場，而排斥外國競爭 的”。直至20世紀(jì)30年代的經(jīng)濟(jì)大蕭條之后，美國才放棄了保護(hù)關(guān)稅政策，轉(zhuǎn)向了自由貿(mào)易。
值得注意的是，正是在英國轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易政策 的19世紀(jì)20年代，美國開始真正實(shí)行培植本國制造業(yè)的保護(hù)關(guān)稅政策。到19世紀(jì)60年代，英國已經(jīng)實(shí)行了進(jìn)口關(guān)稅接近于0的自由貿(mào)易政策，美國卻在 1857年的大恐慌之后轉(zhuǎn)而不斷提高保護(hù)性的關(guān)稅。在19世紀(jì)后半期和20世紀(jì)前期，美國都是以高關(guān)稅保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)的代表。就是在這樣高度保護(hù)性的關(guān)稅 下，美國取代了英國的工業(yè)產(chǎn)量第一地位，上升為世界工業(yè)的霸主。
德國是在19世紀(jì)中發(fā)展成為工業(yè)化的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家的。在這一發(fā)展過程中，德國對本國產(chǎn)業(yè)的高關(guān)稅保護(hù)不如美國嚴(yán)厲，但是總的說來它實(shí)行的基本上還是保護(hù)關(guān)稅制度。
19世紀(jì)初，德國還分裂為許多由封建領(lǐng)主統(tǒng)治的小邦，工業(yè)生產(chǎn)相當(dāng)落后，經(jīng)濟(jì)活動以農(nóng)業(yè)為主。一直到19世紀(jì)中期，德國在工商業(yè)的發(fā)展上不僅遠(yuǎn)遠(yuǎn)落 后于英國，而且也比法國落后得多。德國是在逐步實(shí)現(xiàn)政治統(tǒng)一的過程中進(jìn)行工業(yè)化的，政治上的統(tǒng)一又為德國經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展創(chuàng)造了條件。而德國各小邦在貿(mào)易 政策上的統(tǒng)一成了德國在政治上統(tǒng)一的先聲。
19世紀(jì)初的德國沒有統(tǒng)一的關(guān)稅制度和關(guān)稅邊界，每個封建諸侯各有自己的關(guān)稅制度和關(guān)稅邊 界，某些大諸侯還實(shí)行重商主義的貿(mào)易保護(hù)制度，嚴(yán)重地割裂了德國的國內(nèi)市場。在1818年到1834年，德意志各邦國相繼實(shí)行各種關(guān)稅制度上的改革，最后 在1834年建立了統(tǒng)一的德意志關(guān)稅同盟。這個關(guān)稅同盟統(tǒng)一了德國的關(guān)稅制度和關(guān)稅邊界，廢除了德國內(nèi)部的關(guān)稅，而在對國外的貿(mào)易中實(shí)行全德國統(tǒng)一的關(guān)稅 制度和關(guān)稅稅率。德意志關(guān)稅同盟其實(shí)是后來的政治上統(tǒng)一的德國的前身。1871年德國終于在普魯士的領(lǐng)導(dǎo)下實(shí)現(xiàn)了政治上的統(tǒng)一。
19世 紀(jì)前半期的德意志關(guān)稅同盟在德國與國外的貿(mào)易中實(shí)行溫和的保護(hù)關(guān)稅制度，是自由貿(mào)易政策與貿(mào)易保護(hù)主義的一種折衷。它對出口和初級產(chǎn)品的進(jìn)口基本免征關(guān) 稅，但是對制成品的進(jìn)口卻征收10%的關(guān)稅，對奢侈品更是征收20-30%的進(jìn)口關(guān)稅。在19世紀(jì)40年代，它還提高了某些工業(yè)品的進(jìn)口關(guān)稅。
英國在19世紀(jì)上半期轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易，這也同樣嚴(yán)重地沖擊了德國的對外貿(mào)易政策。從19世紀(jì)50年代開始，自由貿(mào)易的主張一度在德國占了上風(fēng)。德國在60年代和70年代初曾經(jīng)致力于轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易政策，逐步降低和取消了許多農(nóng)產(chǎn)品和工業(yè)品的關(guān)稅。
但是，1873年代開始的世界經(jīng)濟(jì)大危機(jī)很快就改變了德國貿(mào)易政策的發(fā)展方向。1879年德國實(shí)行的關(guān)稅稅率改革標(biāo)志著德國重新轉(zhuǎn)向保護(hù)關(guān)稅政策，它對 許多產(chǎn)品重新征收關(guān)稅，并且提高了許多工業(yè)品的進(jìn)口關(guān)稅。從19世紀(jì)80年代到20世紀(jì)初，德國不斷提高各種產(chǎn)品的關(guān)稅，以進(jìn)口關(guān)稅保護(hù)本國的工業(yè)和農(nóng) 業(yè)，并以關(guān)稅收入為帝國政府提供大量的財(cái)政資金，從而成了一個名符其實(shí)地實(shí)行保護(hù)關(guān)稅的國家。
自從建立了關(guān)稅同盟以后，德國的工業(yè)化就 快速發(fā)展。而德國之成為世界第一等工業(yè)強(qiáng)國，則是在1879年重新轉(zhuǎn)向保護(hù)關(guān)稅政策之后。德國工業(yè)在1870-1880年間還只占世界第4位，在 1880-1890年間就超過了法國而上升為世界第三位，到1910年又超過了英國而上升到僅次于美國的世界第二位。1870年到1913年，德國在世界 工業(yè)總產(chǎn)量中的比重也由13.2%上升到15.7%。
19世紀(jì)的法國一直是4大工業(yè)強(qiáng)國之一，而它的工業(yè)更是從一開始就在貿(mào)易保護(hù)主義的措施下成長。
在整個17世紀(jì)到18世紀(jì)初，專制君主統(tǒng)治下的法國與英國一樣，實(shí)行重商主義的經(jīng)濟(jì)政策。保護(hù)關(guān)稅、獎勵工場主是這一政策的一個重要組成部分。路易14 的財(cái)政大臣科爾培爾還曾經(jīng)開辦了上百個“王家手工工場”以促進(jìn)制造業(yè)發(fā)展。在這一整套政策扶植下，法國發(fā)展起了高度發(fā)達(dá)的工場手工業(yè)，制造業(yè)生產(chǎn)達(dá)到西歐 大陸的最高水平。
18世紀(jì)末的法國大革命之后，執(zhí)政的拿破侖政府在19世紀(jì)初大力實(shí)行各種鼓勵本國工商業(yè)發(fā)展的政策，對外同樣實(shí)行保護(hù)關(guān)稅。在這些政策刺激下，盡管 當(dāng)時(shí)法國連年進(jìn)行對外戰(zhàn)爭，很多工業(yè)品的生產(chǎn)還是成倍增長。1815年以后執(zhí)政的復(fù)辟的波旁王朝和“七月王朝”，也都把對外貿(mào)易政策的原則定在保護(hù)關(guān)稅 上。在這幾十年間，法國的工業(yè)有了巨大的發(fā)展，到19世紀(jì)中葉已經(jīng)在世界上僅次于英國而居第二位。
但是，在使用機(jī)器的現(xiàn)代化工業(yè)生產(chǎn) 上，這時(shí)的法國已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于英國。英國的煤和鐵的產(chǎn)量都比法國多好多倍。而英國為了保持自己的工業(yè)優(yōu)勢，這時(shí)又極力在全世界推廣自由貿(mào)易政策。由于自由 貿(mào)易思潮的泛濫，也由于受了英國實(shí)行自由貿(mào)易政策的誘惑，在七月王朝之后執(zhí)政的拿破侖第三(路易·拿破侖)改行自由貿(mào)易政策，以利于商業(yè)資產(chǎn)階級和那一部 分需要廉價(jià)進(jìn)口原料的工業(yè)家。
1852年路易·拿破侖在法國稱帝，隨后法國政府逐漸采用了自由貿(mào)易政策，并且利用廣泛的公共工程來幫助 制造業(yè)和商業(yè)。此后20年法國的對外貿(mào)易額激增，工業(yè)以較高的速度發(fā)展，經(jīng)歷了一次工業(yè)高漲。但是，實(shí)行自由貿(mào)易也給法國工商業(yè)造成了損害，許多中小企業(yè) 都因抵擋不住英國產(chǎn)品的競爭而宣告破產(chǎn)。而且直到60年代，法國的工業(yè)產(chǎn)量仍然比居世界首位的英國落后很多。由于工業(yè)的增長速度趕不上新興的美國和德國， 法國的工業(yè)產(chǎn)量在60年代被美國所超過而退居世界第三位，到80年代更被德國所超過而退居世界第四位。
所有這些都使法國人喪失了對自由貿(mào)易的信任。1870年的普法戰(zhàn)爭之后，法國又重新走上了以關(guān)稅保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)的道路。
意大利在中世紀(jì)末期和近代早期都曾經(jīng)是歐洲工商業(yè)最發(fā)達(dá)的國家，但是它一直陷于嚴(yán)重的政治分裂，在發(fā)展機(jī)械化大工業(yè)上也明顯落后。雖然意大利在19世紀(jì) 60年代實(shí)現(xiàn)了政治上的統(tǒng)一，可是它到20世紀(jì)初還不是一個值得一提的工業(yè)化國家，經(jīng)濟(jì)明顯落后于美、德、英、法等國。19世紀(jì)意大利經(jīng)濟(jì)落后的原因有很 多，其中當(dāng)然也有貿(mào)易政策上的原因。但是，絕不能說，意大利那時(shí)經(jīng)濟(jì)落后的一個主要原因是沒有實(shí)行自由貿(mào)易。
意大利的政治統(tǒng)一是在皮埃 蒙特—撒丁王國的主導(dǎo)下完成的。領(lǐng)導(dǎo)了這一統(tǒng)一事業(yè)的皮埃蒙特首相加富爾把當(dāng)時(shí)的英國當(dāng)作治國的榜樣。他廢除了商業(yè)和制造業(yè)上的限制，以自由貿(mào)易政策取代 了保護(hù)關(guān)稅政策。加富爾19世紀(jì)50年代曾經(jīng)與法國、比利時(shí)、英國簽訂了一系列條約，試圖從自由貿(mào)易中取得最大限度的好處。19世紀(jì)60年代完成政治統(tǒng)一 之后，意大利鼓勵推廣工廠制度，政府補(bǔ)貼商船隊(duì)，國家鋪設(shè)鐵路、推廣教育，以努力變?yōu)橐粋€現(xiàn)代的工業(yè)化國家。但是政府的這些積極行動大大增加了政府開支， 使意大利的捐稅幅度超過了歐洲的其它任何國家。
由于意大利的工業(yè)在自由貿(mào)易政策下也沒有得到明顯的發(fā)展，意大利在19世紀(jì)末也變成了一個為保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)而征收高額進(jìn)口關(guān)稅的國家。著名的意大利 菲亞特汽車公司就是在這種高額關(guān)稅的保護(hù)下發(fā)展起來的。該公司建立于19世紀(jì)末，自那以后它一直被控制在阿涅利家族手中。意大利政府在第一次世界大戰(zhàn)時(shí)就 制定了對進(jìn)口汽車征收高額關(guān)稅的貿(mào)易保護(hù)主義法律，以后的歷屆政府都堅(jiān)持對進(jìn)口汽車征收高額關(guān)稅。如果不是這樣的話，菲亞特汽車公司是不可能生存和發(fā)展起 來的。
到1912年，英國仍然實(shí)行自由貿(mào)易政策，進(jìn)口關(guān)稅接近于0;而其它的歐美經(jīng)濟(jì)大國則實(shí)行保護(hù)關(guān)稅政策，全部進(jìn)口的平均關(guān)稅負(fù)擔(dān) 在法國為8.2%，在德國為8.4%，在意大利為9.8%，而在美國卻達(dá)18.5%。與此相對應(yīng)的是，英國的相對經(jīng)濟(jì)實(shí)力不斷下降，美國和德國的相對經(jīng)濟(jì) 實(shí)力則不斷上升，從落后于英國變成了工業(yè)產(chǎn)量大于英國。
這一段歷史清楚地表明，保護(hù)和扶植幼稚產(chǎn)業(yè)是落后國家趕上發(fā)達(dá)國家的最好政策。
在現(xiàn)今的西方7個發(fā)達(dá)工業(yè)國中，加拿大雖然領(lǐng)土面積廣大，但是人口遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于5千萬。我們前邊已經(jīng)指出，對于小國來說，過多的貿(mào)易保護(hù)確實(shí)不利于開展競 爭，因而對經(jīng)濟(jì)效率的損害太大。但是國家越大，情況就越不是這樣。因此，必須把加拿大的經(jīng)濟(jì)發(fā)展看作是例外情況。加拿大的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是在美國實(shí)現(xiàn)工業(yè)化以后 被南方近鄰美國帶動起來的。
而在其它6個大的發(fā)達(dá)工業(yè)國中，英國、美國、德國、法國、意大利等5個國家都在工業(yè)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展的早期實(shí)行保 護(hù)貿(mào)易政策，靠保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)從落后國家變成了經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家。對此本節(jié)前邊已經(jīng)作了大概的論述。在這6個工業(yè)發(fā)達(dá)的大國中，只有日本的對外貿(mào)易政策有很大的 特殊性：它在工業(yè)化的起步階段在很大程度上實(shí)行的是自由貿(mào)易政策。
不過，日本工業(yè)化初期是被列強(qiáng)逼迫不得已而實(shí)行這種半自由貿(mào)易的政策 的。日本自1868年的明治維新以后開始發(fā)展工業(yè)化生產(chǎn)，而在明治維新之前，西方列強(qiáng)以武力威脅強(qiáng)迫日本開港通商，在1858年的通商條約中奪去了日本的 關(guān)稅自主權(quán)。正是這種對外屈從激發(fā)了日本人的民族主義和改革要求，導(dǎo)致了實(shí)行明治維新。但是在明治維新之后的最初時(shí)期，日本還無法修改對外開放市場的半自 由貿(mào)易政策，因?yàn)檫@是由列強(qiáng)強(qiáng)加的國際條約規(guī)定的。這樣，在工業(yè)化的起步階段，日本無法實(shí)行保護(hù)關(guān)稅以扶植其幼稚的工業(yè)。
只是到1895年在甲午戰(zhàn)爭中打敗中國之后，日本才得以逐步取消與西方列強(qiáng)簽訂的不平等條約。直到1911年，日本才完全擺脫了這些條約的不平等條款的束縛，與各列強(qiáng)締結(jié)了保有關(guān)稅自主權(quán)的新“通商條約”。而到這時(shí)，日本已經(jīng)成為機(jī)械化生產(chǎn)相當(dāng)發(fā)達(dá)的資本主義工業(yè)國。
但是，日本經(jīng)濟(jì)的發(fā)展絕不是自由貿(mào)易政策的成功。日本在西方人強(qiáng)加的半自由貿(mào)易下，采取了國家補(bǔ)貼工業(yè)的措施來扶植新興產(chǎn)業(yè)。
上一節(jié)已經(jīng)指出，政府給有巨大學(xué)習(xí)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼，也是扶植新興產(chǎn)業(yè)的一個好辦法。日本早期發(fā)展機(jī)械化生產(chǎn)走的就是這樣一條道路。
正如上一節(jié)所指出的，在這個轟轟烈烈地進(jìn)行產(chǎn)業(yè)革命的年代中，英國實(shí)行的是嚴(yán)格的貿(mào)易保護(hù)主義;特別是對最先開始產(chǎn)業(yè)革命的棉紡織業(yè)，英國的貿(mào)易 保護(hù)尤其嚴(yán)厲。在18世紀(jì)初，英國完全禁止進(jìn)口印度等地的價(jià)廉物美的棉布;以后直到19世紀(jì)初，英國還對進(jìn)口棉布征收極高的關(guān)稅。雖然亞當(dāng)·斯密在 1776年就出版了那本被視為自由貿(mào)易的福音書的《國富論》，雖然他的觀點(diǎn)得到了許多人的歡迎，但是英國真正轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易政策是在19世紀(jì)20年代，那時(shí) 產(chǎn)業(yè)革命已經(jīng)接近完成了。從時(shí)間上說，英國的產(chǎn)業(yè)革命基本上是在高度的貿(mào)易保護(hù)主義下進(jìn)行的。
不僅如此，英國的貿(mào)易保護(hù)主義還與產(chǎn)業(yè)革命有著直接的因果關(guān)系。下邊我們從美國歷史學(xué)家海斯等人所著的《世界史》(Carlton J. H. Hayes, Parker Thomas Moon, John W. Wayland: World History, The Macmillan Company, New York, 1946. p.587-588)中隨便摘引一段來說明這中間的因果關(guān)系：
在克倫普頓發(fā)明“騾子”紡紗機(jī)和卡特賴特發(fā)明自 動織布機(jī)之后，“紡紗和織布的新機(jī)器最初幾乎只由棉布制造者所采用。其原因是有趣的。18世紀(jì)以前，棉布在英國被認(rèn)為是奢侈品，主要是從印度進(jìn)口的。但是 在18世紀(jì)初，呢料制造者勸說議會禁止使用‘洋布’(印度棉布之稱)，以保護(hù)那時(shí)英國最引以自豪的毛紡工業(yè)。結(jié)果并不全象議會所期望的那樣。由于人民仍大 量需要棉織品，英國的棉織工們能夠從事一項(xiàng)興旺的行業(yè)。不但英國棉布制造商渴求利用機(jī)器來增加產(chǎn)量，而且他們也可以自由地這樣做，不受重商法規(guī)的阻礙，這 些法規(guī)確實(shí)曾經(jīng)阻礙了較古老的、更為重要的毛紡工業(yè)。
“哈格里沃斯的珍妮機(jī)、阿克賴特的水力紡紗機(jī)、克倫普頓的‘繆爾’機(jī)和卡特賴特的自動織布機(jī)使棉布貿(mào)易大為擴(kuò)展，而毛紡織工們?nèi)阅仃惻f的手工方法?？墒呛髞?，毛紡業(yè)也使用了新機(jī)器——麻和絲也同樣——但是棉紡業(yè)比起其它還是領(lǐng)先了?！?BR> 一般的經(jīng)濟(jì)史論著在說明產(chǎn)業(yè)革命首先發(fā)生于棉紡織業(yè)中的原因時(shí)，都強(qiáng)調(diào)毛紡織業(yè)中重商主義法規(guī)的妨礙作用。它們都沒有說清問題的另一方面——棉紡織品的進(jìn)口壁壘與產(chǎn)業(yè)革命的關(guān)系。其實(shí)，對任何有經(jīng)濟(jì)分析頭腦的人來說，這中間的因果關(guān)系是很容易發(fā)現(xiàn)的：
英國人民喜歡漂亮的棉布;由于政府禁止了價(jià)廉物美的亞洲棉布進(jìn)口，他們不得不以較高的價(jià)格購買本國產(chǎn)的棉布。由于本國棉紡織業(yè)不發(fā)達(dá)，技術(shù)水平也低，棉 布產(chǎn)量與居民的需求相比太少，就使國內(nèi)市場上的棉布價(jià)格相當(dāng)高昂，以致盡管本國的生產(chǎn)成本比較高，棉紡織生產(chǎn)還是極為有利可圖。這就刺激了棉紡織業(yè)者盡力 增加棉布的產(chǎn)量。但是，恰恰是由于英國的棉紡織業(yè)落后，它沒有足夠多的紡織技術(shù)工人來生產(chǎn)以滿足市場的需求。紡織工人的數(shù)目太少成了妨礙增加棉布生產(chǎn)的最 主要“瓶頸”。于是棉紡織業(yè)者們就有了強(qiáng)烈的欲望去發(fā)明機(jī)器，以便用現(xiàn)有的少數(shù)工人生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品。產(chǎn)業(yè)革命就是這種發(fā)明沖動的產(chǎn)物。
《白銀資本》一書的作者弗蘭克還指出了英國首先進(jìn)行產(chǎn)業(yè)革命的另一個原因：英國工人的工資比較高，使得英國的企業(yè)主有更強(qiáng)的愿望去以多使用資本的機(jī)器代 替昂貴的勞動。我們還可以補(bǔ)充他的論點(diǎn)說，英國的社會體制也使英國有較高的積累率，從而資本的利息率較低，有助于推動人們使用機(jī)器。
在 產(chǎn)業(yè)革命之前，英國生產(chǎn)棉布的相對成本顯著地高于印度等亞洲國家。按照比較優(yōu)勢原理，英國應(yīng)當(dāng)放棄棉紡織品的生產(chǎn)，從印度進(jìn)口棉布。而如果英國真的實(shí)行自 由貿(mào)易政策，免去棉布的進(jìn)口關(guān)稅的話，英國的棉紡織業(yè)會被徹底沖垮。那樣英國將不會生產(chǎn)棉紗和棉布，也不會在棉紡織業(yè)中開始產(chǎn)業(yè)革命。沒有英國18世紀(jì)保 護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的對外貿(mào)易政策，我們可能根本就不會有那場偉大的產(chǎn)業(yè)革命!
進(jìn)行了第二次科技革命的主力國家當(dāng)時(shí)實(shí)行的也絕不是自由貿(mào)易政策。
19世紀(jì)末發(fā)生的第二次科技革命在美國取得了最顯著的成果。美 國人愛迪生在19世紀(jì)70年代全力投入技術(shù)發(fā)明，先后改進(jìn)了電燈、電話，發(fā)明了留聲機(jī)，使世界進(jìn)入了電氣化時(shí)代。德國人本茨于1885年開行了第一輛使用 汽油機(jī)的汽車，1893年美國出現(xiàn)第一輛汽油機(jī)汽車。這些發(fā)明及其應(yīng)用使世界進(jìn)入了電氣化和汽車化的時(shí)代。但是正如上一節(jié)指出的，進(jìn)行這一系列發(fā)明的年代 正是美國和德國強(qiáng)化其保護(hù)關(guān)稅制度的時(shí)代。第二次科技革命其實(shí)是在美國和德國的保護(hù)關(guān)稅制度之下推進(jìn)的。
當(dāng)然，同時(shí)發(fā)生的事情并不一定 有因果關(guān)系。第二次科技革命發(fā)生于保護(hù)關(guān)稅之下，這不等于說保護(hù)關(guān)稅促進(jìn)了那次革命。目前我們的研究還不能說明，美國和德國的保護(hù)關(guān)稅制度怎樣促進(jìn)了當(dāng)時(shí) 的那場科技革命。平心而論，激發(fā)第二次產(chǎn)業(yè)革命的最有力的政策性因素，應(yīng)當(dāng)是當(dāng)時(shí)美國和德國實(shí)行的保護(hù)專利的法律。這在美國表現(xiàn)得特別明顯。史學(xué)家們公 認(rèn)，18世紀(jì)末以后美國工業(yè)顯著發(fā)展的一個非常強(qiáng)有力因素，是聯(lián)邦政府制定的專利權(quán)法律。機(jī)器的發(fā)明因此受到了鼓勵。盡管如此，我們起碼可以用第二次科技 革命的歷史經(jīng)驗(yàn)說明，科技革命并不是只能在自由貿(mào)易中發(fā)生，保護(hù)關(guān)稅下也同樣會發(fā)生重大的科技革命。
第四節(jié) 自由貿(mào)易中的失敗者
迄今為止，歷史上還沒有一個人口眾多的大國靠一貫實(shí)行自由貿(mào)易而從落后國家變成了最發(fā)達(dá)的先進(jìn)國家。但是歷史卻提供了無數(shù)的實(shí)例，說明對外不實(shí)行貿(mào)易保護(hù)的國家如何落后下去。
把當(dāng)今世界第一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國美國與拉丁美洲各國、與中國比較一下，就知道自由貿(mào)易政策如何有害于經(jīng)濟(jì)發(fā)展了。
雖然拉丁美洲各國取得政治獨(dú)立的時(shí)間比美國晚了40年，但是19世紀(jì)初它們的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平?jīng)]有明顯差別，其它的經(jīng)濟(jì)條件(如人均可耕地面積、人種)都相 差不多，當(dāng)時(shí)它們在經(jīng)濟(jì)上都遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于英國。但是在整個19世紀(jì)中，美國人在不斷反對英國人干涉其內(nèi)政的斗爭中對自己的制造業(yè)實(shí)行高度的貿(mào)易保護(hù)主義，結(jié) 果是很快就發(fā)展起了最先進(jìn)的工業(yè)和經(jīng)濟(jì)，在19世紀(jì)末成了世界第一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國;而拉丁美洲各國卻被英國政府的“友好”姿態(tài)所迷惑，聽信了英國人的甜言蜜語， 實(shí)行自由貿(mào)易政策，聽任英國的工業(yè)來摧毀自己的制造業(yè)，到20世際初終于全部落入第三世界國家的行列。
當(dāng)然，拉丁美洲各國一般都沒有真 正徹底地實(shí)行過自由貿(mào)易政策。它們國內(nèi)也都有反對實(shí)行自由貿(mào)易政策的觀點(diǎn)和勢力，各國政府也都采取過不少限制進(jìn)口的措施，特別是對許多進(jìn)口產(chǎn)品征收過高關(guān) 稅，甚至為保護(hù)本國的某類產(chǎn)業(yè)而征收過較高的進(jìn)口關(guān)稅。但是，拉丁美洲國家對進(jìn)口品征收高關(guān)稅的目的與當(dāng)時(shí)的美國有著原則的不同。
美國 對進(jìn)口的高關(guān)稅是為了保護(hù)本國的產(chǎn)業(yè)，而拉丁美洲的高關(guān)稅卻是為了使政府得到盡可能多的財(cái)政收入。為保護(hù)產(chǎn)業(yè)而征收的高關(guān)稅最好是禁止性的，而為增加稅收 收入而征收的高關(guān)稅當(dāng)然不想杜絕進(jìn)口——那樣政府就收不到關(guān)稅了。為增加稅收收入而征收的高關(guān)稅勢必要允許進(jìn)口達(dá)到相當(dāng)大的數(shù)量，以保證可以從進(jìn)口中收到 盡可能高的關(guān)稅。這樣，為增加稅收收入而征收的高關(guān)稅一般都不會給予本國產(chǎn)業(yè)以足夠的保護(hù)。
對于19世紀(jì)的拉丁美洲各國來說更致命的是，由于它們的關(guān)稅政策主要是從財(cái)政收入的角度考慮的，一旦政府的財(cái)政收入狀況好轉(zhuǎn)，政府就沒有很強(qiáng)的動 力去維護(hù)對進(jìn)口品的高關(guān)稅。特別是當(dāng)這些國家的出口增加之后，國內(nèi)購買力的增加導(dǎo)致進(jìn)口增加，政府由于關(guān)稅收入增加而愿意降低進(jìn)口關(guān)稅稅率，結(jié)果導(dǎo)致了進(jìn) 口工業(yè)品關(guān)稅失去了保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)的作用。
到19世紀(jì)中葉，整個拉丁美洲大陸都轉(zhuǎn)向了外向型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路，力圖通過商品出口和外國資本 流入來迅速發(fā)展經(jīng)濟(jì)，而它們所依靠的出口產(chǎn)品，只能是拉丁美洲各國有很強(qiáng)的比較優(yōu)勢的農(nóng)產(chǎn)品。這樣的外向型出口導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略一直被沿用到20世紀(jì) 30年代，結(jié)果導(dǎo)致拉丁美洲國家的經(jīng)濟(jì)片面依靠少數(shù)農(nóng)產(chǎn)品。在世界性的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過剩和30年代大蕭條之后，拉丁美洲各國的經(jīng)濟(jì)地位迅速下降，終于在第二次 世界大戰(zhàn)后全都成了經(jīng)濟(jì)落后的發(fā)展中國家。而美國由于在19世紀(jì)中堅(jiān)持不懈地靠保護(hù)關(guān)稅來發(fā)展本國工業(yè)，把本國建成了世界第一工業(yè)強(qiáng)國，最后變成了經(jīng)濟(jì)最 發(fā)達(dá)的富國。
世人現(xiàn)在都在傳說拉美國家本世紀(jì)50年代以來保護(hù)本國制造業(yè)的“進(jìn)口替代戰(zhàn)略”如何不成功，他們卻不知道，正是由于拉美國 家吃夠了19世紀(jì)的自由貿(mào)易政策的苦頭，它們才在本世紀(jì)中期轉(zhuǎn)向了“進(jìn)口替代”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略。我們現(xiàn)在有理由懷疑，這樣大肆渲染拉美國家進(jìn)口替代戰(zhàn)略的 失敗，又閉口不提它們過去自由貿(mào)易的失敗，是西方發(fā)達(dá)國家搞的宣傳伎倆，其目的是破壞落后國家的自主發(fā)展以永遠(yuǎn)保持自己經(jīng)濟(jì)上的優(yōu)勢。
中國與美國是一個更好的對比：自鴉片戰(zhàn)爭之后，中國被迫開放，到20世紀(jì)初清朝滅亡前夕，中國的對外貿(mào)易政策應(yīng)當(dāng)說很最合乎自由貿(mào)易理想的了。那時(shí)候在帝 國主義列強(qiáng)的壓迫下，中國政府不能也不敢保護(hù)本國的制造業(yè)，僅有的關(guān)稅壁壘也被國際條約限制而不得超過5%，實(shí)際上平均關(guān)稅率連5%都不到?？墒沁@樣的自 由貿(mào)易并沒有使中國發(fā)展起來。1912年，當(dāng)中國的進(jìn)口關(guān)稅平均還不到5%之時(shí)，美國全部進(jìn)口的平均關(guān)稅負(fù)擔(dān)卻為18.5%。須知美國當(dāng)時(shí)已經(jīng)是世界的第 一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國、工業(yè)最發(fā)達(dá)的國家，卻仍然以這樣高的關(guān)稅保護(hù)本國的產(chǎn)業(yè)，中國那樣落后，卻只有那么低的關(guān)稅保護(hù)，中國的工業(yè)怎么能發(fā)展!
現(xiàn)在的人都批評中國19世紀(jì)的洋務(wù)運(yùn)動，認(rèn)為它的封建主義本質(zhì)注定了它發(fā)展中國工業(yè)的努力不可能成功。其實(shí)，中國這樣落后的國家，光是沒有象樣的關(guān)稅保護(hù) 這一條，就注定了中國工業(yè)不能發(fā)展。在1912年，發(fā)達(dá)的工業(yè)國中只有英國的平均關(guān)稅水平低于中國：當(dāng)時(shí)中國的平均關(guān)稅率不到5%，而英國實(shí)行自由貿(mào)易政 策，進(jìn)口關(guān)稅接近于0。但是英國當(dāng)時(shí)已經(jīng)是一個經(jīng)濟(jì)上正在衰落的國家，它的工業(yè)產(chǎn)量已經(jīng)被美國和德國所超過。而那些新起的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國，特別是經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度遠(yuǎn) 遠(yuǎn)快于英國的國家，都實(shí)行保護(hù)關(guān)稅政策，其平均關(guān)稅率都明顯高于中國：全部進(jìn)口的平均關(guān)稅負(fù)擔(dān)在法國為8.2%，在德國為8.4%，在意大利為9.8%， 而在美國卻達(dá)18.5%。這樣簡單的數(shù)字已經(jīng)足以說明，落后國家要高速發(fā)展經(jīng)濟(jì)，就必須對本國的產(chǎn)業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的保護(hù)。
20世紀(jì)末的世界又增添了另一類的新問題：過去實(shí)行傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的國家轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)。在這種轉(zhuǎn)變的過程中，一下子轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易造成了更為災(zāi)難性的后果。
這方面的典型例子是俄羅斯。
前蘇聯(lián)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)在對外貿(mào)易上是超保護(hù)性的，因?yàn)槿魏紊唐返倪M(jìn)口和出口都必須經(jīng)過政府批準(zhǔn)，本國企業(yè) 的生產(chǎn)都按照政府的計(jì)劃，根本就不存在外國產(chǎn)品競爭的威脅。在以“大爆炸”的方式向資本主義市場經(jīng)濟(jì)過渡的過程中，俄羅斯一下子放開了對外貿(mào)易，急劇地轉(zhuǎn) 向了自由貿(mào)易政策，不僅取消了政府機(jī)構(gòu)對對外貿(mào)易的行政控制，甚至將絕大多數(shù)商品的進(jìn)口關(guān)稅降低到0。這樣一下子轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易政策，與“大爆炸”轉(zhuǎn)軌戰(zhàn)略 的其它災(zāi)難性政策結(jié)合在一起，使俄羅斯的經(jīng)濟(jì)陷入危機(jī)之中，導(dǎo)致了整個經(jīng)濟(jì)和人民生活的大倒退。
俄羅斯至今還沒有從這場災(zāi)難中恢復(fù)過來。整個經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)出水平嚴(yán)重下降，工業(yè)生產(chǎn)的下降尤其嚴(yán)重。與1990年相比，2000年的工業(yè)生產(chǎn)下降46%，機(jī)器制造業(yè)、輕工業(yè)、農(nóng)業(yè)和煤炭業(yè)的生產(chǎn)潛力都被破壞。
俄羅斯工業(yè)生產(chǎn)各部門受到的破壞在很大程度上取決于對外貿(mào)易的進(jìn)出口結(jié)構(gòu)：由于進(jìn)口消費(fèi)品幾乎完全占領(lǐng)了國內(nèi)市場，俄羅斯的輕工業(yè)生產(chǎn)下降了80%;由 于企業(yè)大量購買進(jìn)口的機(jī)器設(shè)備，甚至買進(jìn)本國自己能造的機(jī)器，俄羅斯的機(jī)器制造業(yè)幾乎被摧毀了。而俄羅斯出口的主要是原材料——石油、天然氣、化肥等等， 它還出口軍工產(chǎn)品并向前蘇聯(lián)國家出口電力。這些能夠大量出口的工業(yè)部門所受的打擊比較小，有的產(chǎn)出水平還有所上升。
俄羅斯輕工業(yè)所受到的打擊很清楚地表現(xiàn)在俄羅斯的消費(fèi)品市場上。2001年9月我訪問俄羅斯時(shí)曾經(jīng)逛過著名的俄羅斯百貨商店。在這個幾層樓的大百貨商店中，除了出售食品的地方之外，在別的地方幾乎就找不到俄羅斯本國產(chǎn)商品的影子。
用正統(tǒng)西方經(jīng)濟(jì)理論中的比較優(yōu)勢學(xué)說可以很容易地說明俄羅斯的輕工業(yè)為什么遭受了如此沉重的打擊。俄羅斯資源相對豐富，過去發(fā)展起來的生產(chǎn)技術(shù)也是在生 產(chǎn)耗費(fèi)資源多的粗大型產(chǎn)品上有比較優(yōu)勢。在放開市場進(jìn)行自由貿(mào)易的條件下，俄羅斯與國際市場相比，必定是原料型的產(chǎn)品和重工業(yè)品比較便宜而輕工業(yè)品比較 貴。這就使俄羅斯的輕工業(yè)由于廉價(jià)進(jìn)口品的沖擊而受到了毀滅性的打擊。
但是比較優(yōu)勢學(xué)說說明不了俄羅斯的整個工業(yè)生產(chǎn)為什么以如此之大 的幅度下降了這樣長的時(shí)期。按照比較優(yōu)勢學(xué)說，在實(shí)行資本主義市場經(jīng)濟(jì)和自由貿(mào)易之后，俄羅斯的輕工業(yè)雖然被摧毀了，但是其它具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)應(yīng)當(dāng)會迅 速增加生產(chǎn)，因此“在長期中”俄羅斯的生產(chǎn)不但不應(yīng)當(dāng)下降，反而應(yīng)當(dāng)會上升。但是轉(zhuǎn)向資本主義市場經(jīng)濟(jì)和自由貿(mào)易已經(jīng)10年，俄羅斯的工業(yè)生產(chǎn)仍然只有原 來的一半左右，而俄羅斯原來的工業(yè)生產(chǎn)就比較落后，是一個工業(yè)還有很大發(fā)展?jié)摿Φ膰摇?BR> 在這個問題上比較優(yōu)勢學(xué)說之所以沒有預(yù)言能力，又是因?yàn)樗且环N靜態(tài)的均衡分析，沒有考慮動態(tài)變化的各種因素。
它忽略的最重要因素是，現(xiàn)代的生產(chǎn)能力、特別是機(jī)器設(shè)備有極強(qiáng)的專用性。把生產(chǎn)消費(fèi)品用的機(jī)器轉(zhuǎn)用于生產(chǎn)重工業(yè)原料幾乎是不可能的。結(jié)果是當(dāng)輕工業(yè)企業(yè) 由于產(chǎn)品沒有銷路而停產(chǎn)時(shí)，它的設(shè)備只能閑置，而不能轉(zhuǎn)去用于增產(chǎn)銷路很好的石油化工產(chǎn)品。結(jié)果是在那些被進(jìn)口品擠垮的行業(yè)中，長期積累的、體現(xiàn)為機(jī)器設(shè) 備的資本幾乎被完全消滅了。這些行業(yè)的崩潰同時(shí)就意味著投入這些行業(yè)中的資本的毀滅，意味著整個國家的總資本相應(yīng)減少。整個國家的工業(yè)生產(chǎn)當(dāng)然只能減少。
更重要的是，這些行業(yè)被進(jìn)口品擠垮不僅意味著實(shí)際產(chǎn)出的減少，而且意味著整個國家資本積累流量的下降。實(shí)際產(chǎn)出的減少同時(shí)就是實(shí)際收入的減少，而實(shí) 際收入的減少必然減少私人儲蓄和資本的形成。不僅如此，整個國家實(shí)際收入的這種減少是由于很多人不再工作，從而完全失去了出售產(chǎn)品所得的收入，政府必須從 還在生產(chǎn)并得到收入的人那里收取稅費(fèi)以救濟(jì)這些沒有收入的人。這會減少還在生產(chǎn)并有收入的人的儲蓄，由此而進(jìn)一步減少整個國家的資本積累。
這樣，由傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)一下子轉(zhuǎn)向?qū)ν鈱?shí)行自由貿(mào)易的后果是，不僅毀滅了國內(nèi)的一大部分資本存量，而且隨著產(chǎn)出的減少而大大減少了以后每個時(shí)期中的實(shí)際儲蓄流量。這就使俄羅斯整個經(jīng)濟(jì)的總產(chǎn)出下降持續(xù)了10年之后還無法恢復(fù)到原來的水平。
俄羅斯所發(fā)生的災(zāi)難為我們提供了一個很好的教訓(xùn)。其實(shí)俄羅斯所面臨的問題，在很大程度上也存在于中國。
在轉(zhuǎn)向?qū)嵭懈母镩_放政策之前，中國為了不受美國和蘇聯(lián)等超級大國支配，曾經(jīng)致力于建立一個獨(dú)立自主的工業(yè)系統(tǒng)，從而形成了一個相對完整的工業(yè)體系，它包 括了幾乎任何一種工業(yè)部門。以當(dāng)時(shí)甚至現(xiàn)在中國的科學(xué)技術(shù)水平來衡量，這樣建立起來的許多工業(yè)部門必定是產(chǎn)品性能和質(zhì)量差、成本高從而缺乏國際競爭力的。 生產(chǎn)要求的技術(shù)含量越高的部門情況越是如此。這在航空工業(yè)等部門中表現(xiàn)得十分明顯。在轉(zhuǎn)向改革和開放政策之后，這種部門的企業(yè)大都陷入了虧損的困境，成了 經(jīng)濟(jì)上的包袱。
現(xiàn)在的人們大都忙于嘲笑建立這些企業(yè)時(shí)沒有考慮經(jīng)濟(jì)上的承受能力，嘲笑這些企業(yè)是閉關(guān)自守的落后思想的產(chǎn)物。但是，現(xiàn)在 真正重要的已經(jīng)不再是清算過去，而是在現(xiàn)在的情況下將來應(yīng)當(dāng)怎么辦。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)技術(shù)密集化的角度看，這些現(xiàn)在還沒有國際競爭力的高技術(shù)產(chǎn)品生 產(chǎn)正是中國今后幾十年的產(chǎn)業(yè)升級中應(yīng)當(dāng)大力發(fā)展的生產(chǎn)部門。一個產(chǎn)業(yè)的成長需要時(shí)間和經(jīng)驗(yàn)，決不是有了資金能夠買進(jìn)設(shè)備就可以一下子辦成的。臺灣90年代 初期的經(jīng)濟(jì)已經(jīng)足夠發(fā)達(dá)，但是當(dāng)它要建立自己的航空工業(yè)時(shí)卻沒有任何基礎(chǔ)可作支持。當(dāng)時(shí)臺灣為了發(fā)展自己的飛機(jī)制造業(yè)，曾經(jīng)想買下美國的麥道飛機(jī)公司，只 是由于美國政府的干預(yù)而沒有成功。這個例子生動地說明一國現(xiàn)有的工業(yè)基礎(chǔ)是多么重要，它本身就是國家的一筆最為寶貴的財(cái)富。
中國與俄羅 斯的不同之處在于采取了漸進(jìn)的改革戰(zhàn)略。作為這種戰(zhàn)略的一部分，中國是在20年的改革過程中一點(diǎn)一點(diǎn)開放國內(nèi)市場的。到現(xiàn)在為止，中國仍然實(shí)行保護(hù)程度相 當(dāng)高的對外貿(mào)易政策，沒有奉行自由貿(mào)易政策。有賴于中國實(shí)行了這樣明智的經(jīng)濟(jì)政策，中國才沒有發(fā)生俄羅斯那樣嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)災(zāi)難。
中國這 20年中對進(jìn)口品所設(shè)立的貿(mào)易壁壘，主要集中于技術(shù)含量高但是暫時(shí)還缺乏國際競爭力的那些產(chǎn)品。這樣的進(jìn)口壁壘收到了明顯的效果。在它的保護(hù)下，在國內(nèi)市 場中互相激烈競爭的中國家用電器生產(chǎn)企業(yè)有了長足的技術(shù)進(jìn)步，具有了國際競爭能力;中國的汽車產(chǎn)業(yè)也有了急劇的發(fā)展，取得了明顯的技術(shù)進(jìn)步。
英國周刊《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》2001年8月25日一期發(fā)表了一篇文章《一只大熊貓打亂了隊(duì)形》，生動地描述了中國的經(jīng)濟(jì)如何在這樣的對外貿(mào)易政策下崛起。
正如這篇文章所說，人們通常都以“雁行式經(jīng)濟(jì)發(fā)展”來描述東亞各國近幾十年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式：“東亞國家是以生產(chǎn)簡單產(chǎn)品——如鞋類或足球——然后將產(chǎn)品 出口起家的。它們將獲得的利潤再投資，并使它們的實(shí)際資本得到升級，以便出口更多的先進(jìn)的產(chǎn)品，如半導(dǎo)體和便攜式電腦。在這一過程中，它們的工資和生活水 平得到了提高，向著富國的水平發(fā)展”。
該文指出，中國并沒有完全按照這個模式來發(fā)展：“中國不是雁陣中的一只雁。它沒有肯定這種陳舊的 模式，因?yàn)樗谏a(chǎn)簡單產(chǎn)品的同時(shí)又生產(chǎn)先進(jìn)的產(chǎn)品，既有簡單的絨毛玩具，又有集成電路”?！叭魏萎a(chǎn)品在中國實(shí)際上都可以以更低的成本生產(chǎn)出來”?！霸O(shè)在 香港的摩根—斯坦利公司研究亞洲問題的經(jīng)濟(jì)學(xué)家安迪—謝說，如果有同中國的這種經(jīng)濟(jì)發(fā)展相類似的模式，那就是19世紀(jì)的美國。勞動力過剩使工資下降，但 是，由于物價(jià)的下降消費(fèi)量卻在增長”。于是中國就在工業(yè)上崛起了。
這篇文章的某些提法是不合乎國際貿(mào)易理論的常識的：由于產(chǎn)品之間的相 對成本在不同國家間總會有差別，當(dāng)兩個國家相互向?qū)Ψ匠隹诘目傤~相等時(shí)，一國不可能生產(chǎn)任何產(chǎn)品的成本都低于另一國。在與此相近的正常情況下，一國總會有 某些產(chǎn)品的生產(chǎn)成本低于別的國家，而另一些產(chǎn)品的生產(chǎn)成本高于別的國家。如果一國任何產(chǎn)品的生產(chǎn)成本都低于另一國，這個國家就會只向另一國出口而不從它進(jìn) 口，這只有在這一國貨幣的匯率過低時(shí)才有可能。
但是這篇文章確實(shí)指出了一個重要的動態(tài)現(xiàn)象：如果今天中國某種產(chǎn)品的生產(chǎn)成本還高于別國 的話，中國很快就能夠降低成本，變?yōu)槟軌蛞缘陀趧e國的成本進(jìn)行生產(chǎn)。能夠這樣快地轉(zhuǎn)變的原因之一，是中國幾乎生產(chǎn)過任何高技術(shù)的產(chǎn)品，而且?guī)缀醣４媪怂?的高技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)。由于中國已經(jīng)生產(chǎn)過這些高技術(shù)產(chǎn)品，已經(jīng)學(xué)習(xí)過它們的生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，中國就能夠很快降低這些產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，使今天在低技術(shù)產(chǎn)品上的低成 本優(yōu)勢迅速轉(zhuǎn)化為明天在高技術(shù)產(chǎn)品上的低成本優(yōu)勢。
歸根結(jié)底，中國經(jīng)濟(jì)之所以具有這種結(jié)構(gòu)特征，是因?yàn)橹袊缇屯瑫r(shí)生產(chǎn)了所有各種低技 術(shù)和高技術(shù)的產(chǎn)品，而不是等待低技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)已經(jīng)成熟再開始轉(zhuǎn)向生產(chǎn)高技術(shù)產(chǎn)品。但是在有國際貿(mào)易的條件下維持這種生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，意味著在每個時(shí)點(diǎn)上都必定 有許多產(chǎn)品的生產(chǎn)成本高于其國際市場價(jià)格。沒有一個高度保護(hù)國內(nèi)市場的對外貿(mào)易政策，這樣的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)是不可能維持下去的。我們前邊所引的那篇文章指出，現(xiàn) 在的中國和19世紀(jì)的美國都具有這樣的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。這是因?yàn)槎叨紝?shí)行了嚴(yán)格保護(hù)本國的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的對外貿(mào)易政策。我們的任務(wù)應(yīng)當(dāng)是繼續(xù)實(shí)行這個明智的對外 貿(mào)易政策，以便中國能象19世紀(jì)的美國那樣迅速上升為世界第一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國。
為了達(dá)到這個目的，中國絕不應(yīng)當(dāng)實(shí)行自由貿(mào)易政策，不應(yīng)當(dāng)為了換取出口的擴(kuò)大而過度開放進(jìn)口。對那些現(xiàn)在還沒有國際競爭力的高技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)，我 們應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)拇胧┘右员Ｗo(hù)和扶植，保存并發(fā)展其技術(shù)力量。美國的正面經(jīng)驗(yàn)和拉美的反面教訓(xùn)都告訴我們，這樣才會大大加快整個國家技術(shù)能力提高的速度， 并且為國家將來達(dá)到發(fā)達(dá)水平時(shí)的經(jīng)濟(jì)準(zhǔn)備好支柱性的產(chǎn)業(yè)部門，從而使中國盡快上升成為一個經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國家。
歷史經(jīng)驗(yàn)只能證明，保護(hù)新興 的幼稚產(chǎn)業(yè)是國家從落后迅速變?yōu)榘l(fā)達(dá)的共同道路，實(shí)行這種政策不力、進(jìn)行自由貿(mào)易的國家則往往會滑入落后的泥潭。西方人信奉鼓吹“自由貿(mào)易優(yōu)越性”的經(jīng)濟(jì) 理論，現(xiàn)實(shí)卻與它形成了如此明顯的對立。盡管如此，有些人還是如此虔誠地相信和宣傳這一套學(xué)說，這是為什么?
在19世紀(jì)中期，經(jīng)濟(jì)上最 發(fā)達(dá)的國家英國極力鼓動歐洲各國都實(shí)行自由貿(mào)易，它自己也確實(shí)帶頭實(shí)行了自由貿(mào)易。但是德國的許多企業(yè)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家卻把這看作是英國扼殺后起國家德國的經(jīng) 濟(jì)的陰謀。針對這一陰謀，德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特曾經(jīng)一針見血地指出，自由貿(mào)易政策是最發(fā)達(dá)的國家扼殺其未來的競爭對手的手段。這在今日仍然是至理明言。
克魯格曼作為當(dāng)代國際貿(mào)易理論的權(quán)威，在其所著的《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》教材中明確承認(rèn)我們前邊所說的學(xué)習(xí)效應(yīng)的作用，也明確承認(rèn)今日的發(fā)達(dá)國家多半都是靠保護(hù) 本國幼稚產(chǎn)業(yè)起家。但是一講到今日的發(fā)展中國家的貿(mào)易政策，他就通篇大談它們保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)的政策如何失敗，給人留下的印象就是發(fā)展中國家根本就不該保護(hù)本 國的產(chǎn)業(yè)。對一種理論上完全有道理、歷史上又是行之有效的貿(mào)易政策，他卻硬要說它不適用于今日的發(fā)展中國家。這樣的寫法不能不讓人懷疑他寫作的真正動機(jī)。 我們有理由懷疑他在這里并不是抱著真正的科學(xué)態(tài)度，而是為了某種利益而從某種偏見出發(fā)來說話。這背后的利益就是當(dāng)今最發(fā)達(dá)的國家美國的利益，與此相聯(lián)系的 偏見就是由美國的利益而產(chǎn)生的對落后國家發(fā)展的敵視。
落后的國家不應(yīng)忘記，自由貿(mào)易政策是破壞其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一副毒藥;而許多向第三世界鼓吹“自由貿(mào)易優(yōu)越論”的人是披著科學(xué)的外衣販賣毒藥。
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