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一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng))
1.以下屬于內(nèi)幕交易行為的有( )。
A.證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
B.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券
C.以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金
D.證券公司在自營業(yè)務(wù)信息報(bào)告中作出虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
2.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的( )。
A.200%
B.100%
C.70%
D.50%
3.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司從事證券自營、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣( )元。
A.5000萬
B.1億
C.2億
D.5億
4.關(guān)于證券交易所對其會員證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A.要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采用技術(shù)手段嚴(yán)格管理
B.檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格
C.要求會員按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月3日前報(bào)送證券交易所
D.對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)中國證監(jiān)會會備案
5.證券公司自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )的三級體制設(shè)立。
A.股東大會——董事會——投資決策機(jī)構(gòu)
B.股東大會投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門
C.董事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門
D.監(jiān)事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門
二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng))
1.網(wǎng)上發(fā)行具有的優(yōu)點(diǎn)有( )。
A.經(jīng)濟(jì)性
B.市場性
C.高效性
D.連續(xù)性
2.股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有( )。
A.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行
B。網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行
C.網(wǎng)上定價(jià)市值配售
D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
3.新股網(wǎng)上定價(jià)市值配售過程，投資者根據(jù)( )，自愿申購新股。
A.持有上市流通證券的市值
B.持有上市流通證券的數(shù)量
C.折算的申購限量
D.自愿申購的數(shù)量
4.上海證券交易所8股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排正確的有( )。
A.向證券交易所提交公告申請日為T-1日
B.最后交易日為T+1日
C.權(quán)益登記日為T+6日
D.現(xiàn)金紅發(fā)放日為T+8日
5.關(guān)于投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票要點(diǎn)的說法正確的有( )。
A.投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買入
B.申報(bào)價(jià)格代表股東大會議案，99元代表本次股東大會所有議案
C.采用累積投票制的議案，申報(bào)股數(shù)代表選舉票數(shù)，選舉票數(shù)超過1億票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進(jìn)行表決
D.對同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)
6.出現(xiàn)( )情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申請、贖回申報(bào)。
A.因不可抗力無法進(jìn)行申購、贖回
B.因意外事故無法進(jìn)行申購、贖回
C.因技術(shù)故障無法進(jìn)行申購、贖回
D.基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請暫停申購、贖回
7.買賣、申購、贖回ETF的基金份額時(shí)，應(yīng)遵守下列( )規(guī)定。
A.當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回
B.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出
C.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額
D.當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額
8.關(guān)于上海證券交易所場內(nèi)基金份額的申購與贖回，下列說法正確的有( )。
A.上海證券交易所在每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間內(nèi)，接受基金份額申購、贖回的申報(bào)
B.上海證券交易所場內(nèi)開放式基金份額的贖回以金額申報(bào)
C.申購、贖回的成交價(jià)格按當(dāng)日基金份額凈值確定
D.申報(bào)價(jià)格欄約定始終都填寫為“1元”
9.深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點(diǎn)有( )。
A.基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行
B.基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額
C.通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購、申購、買入的基金份額登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)，可通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)賣出或贖回
D.利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實(shí)現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場所的變更
10.當(dāng)出現(xiàn)( )情況時(shí)，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。
A.基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到其他營業(yè)部
B.基金份額由證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)
C.基金份額由TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到證券登記系統(tǒng)
D.基金份額由代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部
三、判斷題(判斷以下各小題的對錯(cuò)，正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B)
1.證券公司銀行間市場自營買賣的對象主要是債券，采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。( )
2.自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由會計(jì)部門進(jìn)行審計(jì)。( )
3.證券公司在證券承銷過程中不可以有證券自營買入的行為。( )
4.證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。( )
5.證券公司在進(jìn)行自營買賣時(shí)，可根據(jù)市場狀況，自主決定買賣品種、價(jià)格，自主決定是否買人或賣出某種證券。( )
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