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多項(xiàng)選擇題
1.以下屬于擬上市公司關(guān)聯(lián)方的有( )。
A.發(fā)行人參與的合營(yíng)企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)
B.控股股東及其股東控制或參股的企業(yè)
C.對(duì)控股股東及主要股東有實(shí)質(zhì)影響的法人或自然人
D.主要投資者個(gè)人、關(guān)鍵管理人員、核心技術(shù)人員或與上述關(guān)系密切人士控制的其他企業(yè)
2.認(rèn)股權(quán)證籌資的特點(diǎn)有( )。
A.發(fā)行認(rèn)股權(quán)證具有降低籌資成本、改善公司未來資本結(jié)構(gòu)的好處
B.認(rèn)股權(quán)證的執(zhí)行增加的是公司的權(quán)益資本，而不改變其負(fù)債
C.認(rèn)股權(quán)證籌資可以稀釋股權(quán)
D.當(dāng)股價(jià)大幅度上升時(shí)可導(dǎo)致認(rèn)股權(quán)證成本過高
3.發(fā)行人出現(xiàn)下列( )情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
A.證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損
C.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符
D.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
4.在年度報(bào)告“董事會(huì)報(bào)告”部分中，證券公司應(yīng)按( )要求披露證券承銷業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)情況。
A.本年和以前年度累計(jì)擔(dān)任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數(shù)、承銷金額和相應(yīng)的承銷收入
B.本年和以前年度累計(jì)上市推薦次數(shù)、項(xiàng)目和收人情況
C.若涉及外幣，應(yīng)按承銷合同簽訂時(shí)的匯率將外幣折合成人民幣
D.本年和以前年度累計(jì)擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問次數(shù)以及本年財(cái)務(wù)顧問收入情況
5.以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，公司創(chuàng)立大會(huì)由( )組成。
A.發(fā)起人
B.認(rèn)股人
C.董事
D.經(jīng)理
6.應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的事項(xiàng)有( )。
A.公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近l期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)20%的
B.公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近1期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的
C.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
D.法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定的，以及股東大會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項(xiàng)
7.清算組在清算期間行使的職權(quán)包括( )。
A.處理公司清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)
B.清理公司財(cái)產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單
C.處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)
D.通知、公告?zhèn)鶛?quán)人
8.會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)過程包括( )。
A.審計(jì)完成階段
B.實(shí)施審計(jì)階段
C.計(jì)劃階段
D.評(píng)估階段
9.無形資產(chǎn)包括( )。
A.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)
B.土地使用權(quán)
C.專利權(quán)
D.商譽(yù)
10.( )的性質(zhì)均屬國(guó)家所有，統(tǒng)稱為國(guó)有股。
A.國(guó)家股
B.國(guó)有法人股
C.非流通股
D.流通股
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