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單項(xiàng)選擇題(每小題備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1.( )是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.證券自營業(yè)務(wù)
C.證券承銷業(yè)務(wù)
D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
2.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是( )。
A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同
B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立就形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系
3.中央銀行在證券市場上以( )操作作為政策手段，買賣政府證券。
A.套期保值
B.投融資
C.公開市場
D.營利性
4.下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是( )。
A.對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買賣
B.可以買賣可轉(zhuǎn)換債券
c.可用自有資金買賣政府債券和金融債券
D.只可用自有資金投資證券
5.我國2010年8月31日起實(shí)施的《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)公司從事保險(xiǎn)資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)符合一定的比例要求，下列說法中，正確的是( )。
A.投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%
B.投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%
C.投資于不動產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產(chǎn)的10%
D.保險(xiǎn)公司對其他企業(yè)實(shí)現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計(jì)投資成本可以超過其凈資產(chǎn)
6.QFII制度允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)? )。
A.證券市場
B.基金市場
C.信托市場
D.房地產(chǎn)市場
7.所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，應(yīng)不超過該上市公司股份總數(shù)的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
8.下列關(guān)于全國性社會保障基金的表述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.全國性社會保障基金主要投向國債市場
B.全國性社會保障基金主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金
C.在大多數(shù)國家，社?；鹬缓珖陨鐣Ｕ匣?BR> D.全國性社會保障基金是社會福利網(wǎng)的最后一道防線
9.單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過該企業(yè)證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險(xiǎn)產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
10.采用客戶調(diào)查問卷方法時(shí)，金融機(jī)構(gòu)通常根據(jù)( )匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。
A.客戶評級和證券評級
B.客戶分級和證券分級
C.客戶評級和資產(chǎn)評級
D.客戶分級和資產(chǎn)分級