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單項選擇題
1.在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每( )年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估。
A.1
B.2
C.3
D.4
2.證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括( )。
A.網(wǎng)上查詢
B.書面查詢
C.電話查詢
D.營業(yè)場所公示
3.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運行。
A.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—董事會—分支機構(gòu)
B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)—董事會—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機構(gòu)
C.董事會—業(yè)務(wù)決策機構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機構(gòu)
D.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機構(gòu)—董事會
4.( )用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所產(chǎn)生債權(quán)的證券。
A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
5.下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的是( )。
A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券
C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
D.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算
6.證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時間連續(xù)計算滿( )以上。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
7.證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的目的不包括( )。
A.對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理
B.防范公司與客戶之間的信息不對稱
C.切實履行反洗錢義務(wù)
D.防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為
8.證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立( )。
A.交易賬戶
B.證券賬戶
C.私募賬戶
D.資金賬戶
9.委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行( )手續(xù)，否則即為違約。
A.變更
B.交割
C.轉(zhuǎn)賬
D.托管
10.同自營業(yè)務(wù)相比，( )是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點。
A.客戶資料的保密性
B.交易行為的自主性
C.選擇交易方式的自主性
D.收益的不穩(wěn)定性
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