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一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1.我國(guó)有關(guān)法規(guī)規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的( )。[2010年5月真題]
A.70% B.80% C.60%D.90%
【答案】D
【解析】按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于1次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%。封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。
2.由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。[2010年3月真題]
A.道德風(fēng)險(xiǎn) B.管理能力風(fēng)險(xiǎn) C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
【答案】B
【解析】不同的基金管理人的基金投資管理水平、管理手段和管理技術(shù)存在差異，從而會(huì)對(duì)基金收益水平產(chǎn)生影響，這是證券投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)中的管理能力風(fēng)險(xiǎn)。
3.在證券投資基金的利潤(rùn)分配中，開(kāi)放式基金的分紅方式為( )
A.現(xiàn)金方式
B.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額
C.現(xiàn)金方式和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額
D.既不是現(xiàn)金方式，也不是分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額方式
【答案】C
【解析】封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅;開(kāi)放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種。根據(jù)規(guī)定，基金利潤(rùn)分配應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金方式。開(kāi)放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金利潤(rùn)按照基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額;基金份額持有人事先未作出選擇的，基金管理人應(yīng)當(dāng)支付現(xiàn)金。
4.開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B.管理風(fēng)險(xiǎn) C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
【答案】D
【解析】巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。若因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其他原因而連續(xù)出現(xiàn)巨額贖回，并導(dǎo)致基金管理人出現(xiàn)現(xiàn)金支付困難時(shí)，基金投資者申請(qǐng)贖回基金份額，可能會(huì)遇到部分順延贖回或暫停贖回等風(fēng)險(xiǎn)。
二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)
1.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金信息披露人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的( )。[2010年3月真題]
A.完整性 B.公平性 C.準(zhǔn)確性 D.真實(shí)性
【答案】ACD
【解析】為了加強(qiáng)對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)管，提高基金運(yùn)作的透明度，保障基金份額持有人合法權(quán)益，基金必須履行嚴(yán)格的信息披露義務(wù)。我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性。
2.證券投資基金收入的構(gòu)成包括( )。
A.利息收入 B.營(yíng)業(yè)收入 C.變現(xiàn)收入 D.投資收益
【答案】AD
【解析】證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運(yùn)作過(guò)程中所產(chǎn)生的各種收入，主要包括利息收入、投資收益以及其他收入?；鹳Y產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益計(jì)入當(dāng)期損益。
3.對(duì)貨幣市場(chǎng)基金的收益分配，下列說(shuō)法正確的有( )。
A.對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配
B.投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五和周六、周日的收益
C.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的收益
D.每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí)，需對(duì)當(dāng)日和下一個(gè)工作日收益進(jìn)行分配
【答案】AC
【解析】B項(xiàng)，投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五和周六、周日的收益;投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五和周六、周日的收益;D項(xiàng)，貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的收益;每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí)，則僅對(duì)當(dāng)日收益進(jìn)行分配。
4.證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指證券市場(chǎng)價(jià)格會(huì)因經(jīng)濟(jì)等各種因素的影響而產(chǎn)生波動(dòng)，主要包括( )。
A.政策風(fēng)險(xiǎn) B.經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn) C.利率風(fēng)險(xiǎn) D.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
【答案】ABCD
【解析】證券市場(chǎng)價(jià)格因經(jīng)濟(jì)因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動(dòng)時(shí)，將導(dǎo)致基金收益水平和凈值發(fā)生變化，從而給基金投資者帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。
5.封閉式基金投資存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有( )。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B.管理風(fēng)險(xiǎn) C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
【答案】ABC
【解析】證券投資基金存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有：①市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);②管理能力風(fēng)險(xiǎn);③技術(shù)風(fēng)險(xiǎn);④巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)。D項(xiàng)是開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。
6.公開(kāi)披露的基金信息包括( )。
A.年度基金報(bào)告 B.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值
C.基金募集情況 D.基金托管協(xié)議
【答案】ABCD
【解析】公開(kāi)披露的基金信息包括：①基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告;②基金募集情況;③基金份額上市交易公告書(shū);④基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值公告;⑤基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;⑥基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告;⑦臨時(shí)報(bào)告;⑧基金份額持有人大會(huì)決議;⑨基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng);⑩涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟;?依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。
7.證券投資基金公開(kāi)披露基金信息，不得有下列( )行為。
A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)
C.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
D.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
【答案】ABCD
【解析】公開(kāi)披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè);③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu);⑤依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
三、判斷題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)
1.證券投資基金最普遍的收益分配方式是分配基金份額。( )[2010年3月真題]
【答案】B
【解析】基金利潤(rùn)(收益)分配通常有兩種方式：①分配現(xiàn)金，這是最普遍的分配方式;②分配基金份額，即將應(yīng)分配的凈利潤(rùn)折為等額的新的基金份額送給受益人。
2.由于證券投資基金實(shí)行組合投資，因而能成功地回避各種市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。( )[2010年5月真題]
【答案】B
【解析】盡管證券投資基金實(shí)行組合投資，但其并不能成功地回避各種市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，比如系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)就是其所不能回避的。
3.在進(jìn)行基金收益分配時(shí)，開(kāi)放式基金的基金份額持有人未作出選擇的，基金管理人應(yīng)當(dāng)支付基金份額。( )
【答案】B
【解析】基金利潤(rùn)分配采用現(xiàn)金方式。開(kāi)放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金利潤(rùn)按照基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額;基金份額持有人事先未作出選擇的，基金管理人應(yīng)當(dāng)支付現(xiàn)金。
4.管理風(fēng)險(xiǎn)是指基金可能因?yàn)榛鸸芾砣撕突鹜泄苋说墓芾硭?、管理手段和管理技術(shù)等因素，而影響基金收益水平。( ) ’
【答案】A
【解析】不同的基金管理人的基金投資管理水平、管理手段和管理技術(shù)存在差異，從而對(duì)基金收益水平產(chǎn)生影響。
5.公開(kāi)披露基金信息，可以對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)。( )
【答案】B
【解析】公開(kāi)披露基金信息，不得對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)。
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