小編為大家收集了2016證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)的練習(xí)題，想要看更多證券相關(guān)知識(shí)可以收藏出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)欄目，我們會(huì)以最快的速度更新相關(guān)內(nèi)容。
1.在我國(guó)，自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股東所持股份在()個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
A.10
B.12
C.24
D.36
1.B【解析】股權(quán)分置改革后，公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：①自改革方案實(shí)施之日起，12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;②持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在前項(xiàng)規(guī)定期滿后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)5%，在24個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)10%。
2.我國(guó)創(chuàng)業(yè)板在深圳交易所開(kāi)市的時(shí)間為()年10月。
A.2009
B.2011
C.2012
D.2010
2.A【解析】經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)于2009年10月23日在深圳證券交易所正式啟動(dòng)。
3.國(guó)際結(jié)算銀行是一個(gè)旨在加強(qiáng)各國(guó)()與國(guó)際金融機(jī)構(gòu)合作的組織。
A.中央銀行
B.清算機(jī)構(gòu)
C.銀行業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券交易所
3.A【解析】國(guó)際結(jié)算銀行是一個(gè)旨在加強(qiáng)各國(guó)中央銀行與國(guó)際金融機(jī)構(gòu)合作的國(guó)際組織。
4.在美國(guó)，可將()視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率。
A.長(zhǎng)期國(guó)債利率
B.短期國(guó)庫(kù)券利率
C.一年期存款利率
D.一年期貸款利率
4.B【解析】美國(guó)一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國(guó)庫(kù)券視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，把短期國(guó)庫(kù)券利率稱為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率。這是因?yàn)槊绹?guó)短期國(guó)庫(kù)券由聯(lián)邦政府發(fā)行，聯(lián)邦政府有征稅權(quán)和貨幣發(fā)行權(quán)，債券的還本付息有可靠保障，因此沒(méi)有信用風(fēng)險(xiǎn)。
5.下列不屬于影響債券利率因素的是()。
A.籌資者的資信
B.債券票面金額
C.債券期限長(zhǎng)短
D.借貸資金市場(chǎng)利率水平
5.B【解析】影響債券利率的因素有：①借貸資金市場(chǎng)利率水平;②籌資者的資信;③債券期限長(zhǎng)短。
6.下列關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A.主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)服務(wù)
B.是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所
C.在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司納入非上市公眾公司統(tǒng)一監(jiān)管，股東人數(shù)不可以超過(guò)200人
D.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行主辦券商制度
6.C【解析】全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)俗稱“新三板”，是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)。其具有公司掛牌、公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股份、股權(quán)融資、債券融資、資產(chǎn)重組等多重功能，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)服務(wù)。根據(jù)證監(jiān)會(huì)(第89號(hào)令)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司管理辦法暫行辦法》規(guī)定，股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司(簡(jiǎn)稱“掛牌公司”)為非上市公眾公司，根據(jù)最新《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，非上市公眾公司是指通過(guò)定向發(fā)行或轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東超過(guò)200人，或股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓，股東人數(shù)可以超過(guò)200人，接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的統(tǒng)一監(jiān)督管理的公司。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行主辦券商制度。
7.穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對(duì)公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為()。
A.藍(lán)籌股
B.紅籌股
C.法人股
D.外資股
7.A【解析】穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對(duì)公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為藍(lán)籌股。
8.現(xiàn)行我國(guó)全國(guó)社保基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍僅限于()、在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)國(guó)債，其他投資需委托社?；鹜顿Y管理人管理和運(yùn)作并委托社?；鹜泄苋送泄堋?BR> A.銀行存款
B.股票
C.期貨
D.有價(jià)證券
8.A【解析】全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍僅限于銀行存款、在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)國(guó)債，其他投資需委托社?；鹜顿Y管理人管理和運(yùn)作并委托社保基金托管人托管。
9.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第18條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向()股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。
A.全部股東
B.配售當(dāng)日登記在冊(cè)的
C.股權(quán)登記日登記在冊(cè)的
D.目前登記在冊(cè)的所有
9.C【解析】《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第18條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記日登記在冊(cè)的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。
10.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到()和有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券公司
D.證券交易所
10.A【解析】根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)。
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