證券交易掌握的怎么樣了呢？來做一下出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道小編為您提供的證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練，希望廣大證券從業(yè)資格考試的考生多多練習(xí)，預(yù)祝各位都能順利通過證券從業(yè)資格考試，更多證券從業(yè)資格考試的試題以及考試信息請(qǐng)關(guān)注本頻道。
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多項(xiàng)選擇題
1.托管人作為結(jié)算參與人，應(yīng)當(dāng)按照《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》的規(guī)定，繳納證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。托管人如出現(xiàn)資金交收透支，結(jié)算公司可以采取的措施，正確的是( )。
A.根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額，按人民銀行有關(guān)規(guī)定計(jì)收罰息
B.T+1日交收時(shí)，暫扣托管人指定的、相當(dāng)于透支金額價(jià)值200%的證券
C.要求透支托管人提供書面情況說明和有關(guān)責(zé)任方蓋章的《資金交收透支責(zé)任確認(rèn)書》，將該透支事件在托管人業(yè)務(wù)不良記錄中予以登記，作為評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)程度、確定重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象的依據(jù)
D.通知透支托管人向結(jié)算公司提供財(cái)務(wù)狀況說明，提出彌補(bǔ)透支的具體措施，將該托管人列為重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象，密切監(jiān)測(cè)其財(cái)務(wù)狀況
2.關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算，以下說法正確的是( )。
A.托管人應(yīng)當(dāng)在結(jié)算公司的結(jié)算銀行中選擇1家，開立1個(gè)或多個(gè)結(jié)算資金專用存款賬戶
B.托管人只能通過結(jié)算資金專用存款賬戶向其結(jié)算備付金賬戶劃入資金和接收其從結(jié)算備付金賬戶匯劃的資金
C.托管人不再作為結(jié)算公司結(jié)算參與人時(shí)，在結(jié)清與結(jié)算公司的其他債權(quán)債務(wù)后，可向結(jié)算公司申請(qǐng)劃付結(jié)算備付金余額
D.托管人應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算公司的證券、資金交收指令，按時(shí)履行交收責(zé)任
3.掛牌公司出現(xiàn)下列( )情形之一的，主辦券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。
A.進(jìn)入破產(chǎn)清算程序
B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票申請(qǐng)
C.北京市人民政府有關(guān)部門同意其終止股份掛牌申請(qǐng)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形
4.證券交易所質(zhì)押式回購交易要求，用于債券回購的券種必須( )。
A.信譽(yù)高
B.發(fā)行期限長(zhǎng)
C.流動(dòng)性好
D.收益高
5.辦理直接參與結(jié)算需要提交的材料包括( )。
A.證券交收賬戶開立申請(qǐng)表
B.加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
C.代理雙方簽署的代理結(jié)算協(xié)議
D.擔(dān)保雙方簽署的擔(dān)保協(xié)議
6.委托指令的基本要素包括( )。
A.證券賬號(hào)
B.證券品種
C.委托價(jià)格
D.買賣方向
7.上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所( )的渠道。
A.發(fā)售
B.申購
C.贖回
D.回購
8.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括( )。
A.規(guī)模失控
B.賬外自營(yíng)
C.內(nèi)幕交易
D.信用交易
9.以下屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有( )。
A.集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多”
B.特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)
C.通過專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
D.投資范圍有限定性和非限定性之分
10.投資者具有下列( )情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。
A.撤銷當(dāng)日有交易行為的
B.撤銷當(dāng)日有申報(bào)
C.新股申購未到期的
D.因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的
11.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。
A.業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性
C.客戶指令的權(quán)威性
D.客戶資料的保密性
12.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括( )。
A.證券的存管和過戶
B.債券和資金的清算交收及相關(guān)管理
C.對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管
D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立以及證券持有人名冊(cè)登記
13.投資者作為委托人，必須履行的法律義務(wù)有( )。
A.如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核
B.繳存交易結(jié)算資金
C.正確選擇委托買賣價(jià)格，保證委托能夠成交，至少應(yīng)該部分成交
D.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)
14.上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是( )。
A.股東大會(huì)同意本次配股的決議
B.法律意見書
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意配股函
D.配股說明書
15.證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為( )。
A.證券交易與證券發(fā)行相互促進(jìn)、相互制約
B.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提
C.證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象
D.證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來，有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行
16.固定收益平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括( )。
A.交易商之間的交易
B.交易商與客戶之間的交易
C.客戶與客戶之間的交易
D.交易商與交易所之間的交易
17.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書需列明的集合資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定禁止的投資事項(xiàng)，包括但不限于下列( )投資行為。
A.將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的債券用于回購
B.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途
C.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資
D.將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的15%
18.下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有( )。
A.因操縱市場(chǎng)行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失
B.由于投資決策或操作失誤而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失
C.因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成自營(yíng)虧損
D.由于管理不善而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失
19.證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括( )。
A.制定完備的制度、規(guī)范，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員管理制度和業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)
B.對(duì)重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實(shí)行雙人單崗復(fù)核、審批，并強(qiáng)制留痕
C.公司總部對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和每個(gè)客戶的賬戶動(dòng)態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施
D.公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)營(yíng)業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核
20.創(chuàng)業(yè)板上市公司出現(xiàn)以下( )情形之一的，深圳證券交易所有權(quán)對(duì)其股票交易實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理。
A.按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)并獲準(zhǔn)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公司或者按照規(guī)定申請(qǐng)并獲準(zhǔn)恢復(fù)上市的公司，其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)或者扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值
B.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常
C.公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)
D.公司董事會(huì)無法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議
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