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一、單選(60題，每題0.5分，共30分)
1.普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的( )。
A、對(duì)公司財(cái)產(chǎn)的支配權(quán)
B、優(yōu)先權(quán)利和義務(wù)
C、基本權(quán)利和義務(wù)
D、特別權(quán)利
答案：C
解析：普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。
2.基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常( )。
A、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比
B、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比
C、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比
D、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比
答案：A
解析：基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比。
3.對(duì)( )證券而言，利率風(fēng)險(xiǎn)是主要風(fēng)險(xiǎn)。
A、固定收益
B、浮動(dòng)收益
C、權(quán)益類
D、衍生品
答案：A
解析：對(duì)固定收益證券而言，利率風(fēng)險(xiǎn)是主要風(fēng)險(xiǎn)。
4.當(dāng)期貨合約臨近到期日，現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格逐漸趨同，稱為( )。
A、一致性
B、穩(wěn)定性
C、同一性
D、收斂性
答案：D
解析：此題考察期貨套期保值的原理的理論基礎(chǔ)。
5.在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票，稱為( )。
A、紅籌股
B、境外上市外資股
C、境內(nèi)上市外資股
D、S股
答案：A
解析：在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票，稱為紅籌股。
6.NASDAQ綜合指數(shù)是按每個(gè)公司的( )來(lái)設(shè)定權(quán)重的。
A、股本總數(shù)
B、市場(chǎng)成交量
C、成交金額
D、市場(chǎng)價(jià)值
答案：D
解析：NASDAQ綜合指數(shù)是按每個(gè)公司的市場(chǎng)價(jià)值來(lái)設(shè)定權(quán)重的。
7.股東大會(huì)一般每( )定期召開(kāi)一次。
A、兩年
B、一年
C、半年
D、一月
答案：B
解析：股東大會(huì)一般每年定期召開(kāi)一次。
8.以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的非流通國(guó)債，一般是吸收個(gè)人的( )。
A、大額投資資金
B、大額儲(chǔ)蓄資金
C、小額儲(chǔ)蓄資金
D、小額投資資金
答案：C
解析：以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的非流通國(guó)債，一般是吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金
9.按照約定的匯率，交易雙方在約定的未來(lái)日期買賣約定數(shù)量的某種外幣的遠(yuǎn)期協(xié)議，稱之為( )。
A、遠(yuǎn)期合約
B、金融遠(yuǎn)期合約
C、遠(yuǎn)期匯率合約
D、遠(yuǎn)期利率合約
答案：C
解析：此題考察遠(yuǎn)期匯率合約的定義。
10.美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)不包括( )。
A、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化
B、金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化
C、金融監(jiān)管的改革
D、國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)
答案：A
解析：美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)包括金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化、金融監(jiān)管的改革以及國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)。
11.當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的( )清償。
A、面值
B、市場(chǎng)價(jià)格
C、內(nèi)在價(jià)值
D、清算價(jià)值
答案：A
解析：當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。
12.深圳證券交易所綜合指數(shù)不包括( )。
A、中小企業(yè)板指數(shù)
B、深證綜合指數(shù)
C、深證A股指數(shù)
D、深證B股指數(shù)
答案：A
解析：深圳證券交易所綜合指數(shù)包括深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)和深證B股指數(shù)。
13.關(guān)于地方政府債券，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A、專項(xiàng)債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券
B、也稱為地方公債或地方債
C、按資金用途和償還資金來(lái)源分類，通?？煞譃橐话銈蛯ｍ?xiàng)債券
D、對(duì)于一般債券的償還，地方政府通常以本地區(qū)的財(cái)政收入作擔(dān)保
答案：A
解析：一般債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券。
14.未完成股權(quán)分置改革的公司，按照流通受限與否分類，不屬于未上市流通股份的是( )。
A、發(fā)起人股份
B、募集法人股份
C、內(nèi)部職工股
D、A、B股
答案：D
解析：A、B股屬于已上市流通股份。
15.封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的( )進(jìn)行合理分配。
A、購(gòu)買日期
B、購(gòu)買價(jià)格
C、類型
D、出資比例
答案：D
解析：封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資比例進(jìn)行合理分配。
16.由于公司融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。
A、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
B、違約風(fēng)險(xiǎn)
C、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D、政策風(fēng)險(xiǎn)
答案：C
解析：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。
17.證券登記結(jié)算公司的凈額結(jié)算制度是指交易雙方對(duì)所有達(dá)成的交易實(shí)行( )清算，并對(duì)清算后的證券和資金的凈額進(jìn)行交付。
A、逐筆
B、逐戶
C、軋差
D、隨機(jī)
答案：C
解析：凈額結(jié)算制度是進(jìn)行軋差清算。
18.非流通股股東提出股權(quán)分置改革建議，應(yīng)委托公司( )召集A股市場(chǎng)相關(guān)股東舉行會(huì)議，審議公司股權(quán)分置改革方案。
A、監(jiān)事會(huì)
B、董事會(huì)
C、股東大會(huì)
D、經(jīng)營(yíng)委員會(huì)
答案：B
解析：非流通股股東提出股權(quán)分置改革建議，應(yīng)委托公司董事會(huì)召集A股市場(chǎng)相關(guān)股東舉行會(huì)議，審議公司股權(quán)分置改革方案。
19.資產(chǎn)證券化的融資方式發(fā)行證券的基礎(chǔ)是特定的( )。
A、證券組合
B、國(guó)家證券
C、資產(chǎn)池
D、公司證券
答案：C
解析：資產(chǎn)證券化以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。
20.股份公司通過(guò)發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營(yíng)運(yùn)的( )。
A、真實(shí)資本
B、虛擬資本
C、增值資本
D、虛擬資產(chǎn)
答案：A
解析：股份公司通過(guò)發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營(yíng)運(yùn)的真實(shí)資本。
21.銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記帳式國(guó)債，主要面向( )投資者。
A、散戶
B、個(gè)人投資者
C、銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)
D、企業(yè)
答案：C
解析：銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記帳式國(guó)債，主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。
22.我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，在支付普通股票的紅利之前，公司分配稅后利潤(rùn)的順序是( )。
A、彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金
B、提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金
C、提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損
D、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金
答案：A
解析：我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，在支付普通股票的紅利之前，公司分配稅后利潤(rùn)的順序是彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金。
23.證券市場(chǎng)分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)的依據(jù)是( )不同。
A、層次結(jié)構(gòu)
B、品種結(jié)構(gòu)
C、交易制度
D、交易所結(jié)構(gòu)
答案：A
解析：證券市場(chǎng)分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)的依據(jù)是層次結(jié)構(gòu)不同。
24.按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可分為( )。
A、認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證
B、認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證
C、美式權(quán)證和歐式權(quán)證
D、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證
答案：B
解析：按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。
25.我國(guó)《公司法》規(guī)定，無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將( )交存于公司。
A、股東身份證明
B、股票
C、資產(chǎn)證明
D、股東名冊(cè)
答案：B
解析：我國(guó)《公司法》規(guī)定，無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。
26.通常，在金融期權(quán)交易中，( )需要開(kāi)立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。
A、期權(quán)賣方
B、期權(quán)買方
C、期權(quán)買賣雙方
D、第三方
答案：A
解析：在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)的賣方需要開(kāi)立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約的義務(wù)。
27.中國(guó)債券指數(shù)覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)所有發(fā)行額在( )人民幣以上，待償期限在( )以上的債券，指數(shù)樣本債券每月月末調(diào)整一次。
A、100億，1年
B、50億，2年
C、50億，1年
D、100億，2年
答案：C
解析：中國(guó)債券指數(shù)覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)所有發(fā)行額在50億人民幣以上，待償期限在1年以上的債券，指數(shù)樣本債券每月月末調(diào)整一次。
28.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向( )提交推薦書(shū)。
A、證監(jiān)會(huì)
B、證券業(yè)協(xié)會(huì)
C、證券交易所
D、證券公司
答案：C
解析：保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交推薦書(shū)及證券交易所上市規(guī)則所要求的相關(guān)文件，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
29.歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是( )。
A、歐元
B、美元
C、日元
D、英鎊
答案：B
解析：歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是美元。
30.下列關(guān)于我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述錯(cuò)誤的有( )。
A、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板
B、為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)
C、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)管理
D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)委托證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并對(duì)異常轉(zhuǎn)讓情況提出報(bào)告
答案：C
解析：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律性管理。
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